31、證券公司持有發行人（?。┮陨系墓煞荩蚴乔埃ā。┟蓶|之一，不得成為股票發行人的主承銷商，但是可以成為副主承銷商。
A．5；10
B．10%；5
C．7%；5
D．10%；10
32、采用上網發行和對法人配售相結合的方式發行股票，用于配售部分的股票不得少于發行量的（ ）%。
A．20
B．30
C．25
D．35
33、承銷商先將債券全部認購下來，然后按照市場條件轉售給投資者的方式稱為（ ）。
A．代銷
B．余額包銷
C．助銷
D．全額包銷
34、每次參加首次發行股票發審委會議的發審委委員為（ ）名。
A．3
B．5
C．7
D．11
35、破產宣告后公司就喪失了對公司財產的管理處分權，由（ ）接管公司。
A．清算組
B．人民法院
C．債權人
D．企業高管
36、與證券發行公司聯系緊密，且欲長期投資于該公司的法人，稱為（?。?。
A．機構投資者
B．一般法人投資者
C．戰略投資者
D．戰術投資者
37、上市公司配股時必須符合的條件之一，最近3個完整會計年度的凈資產平均在（ ）以上。
A．10%
B．6%
C．7%
D．11%
38、申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業務還應位于前（?。┟詢取?br />A．20
B．25
C．30
D．35
39、承銷商接受發行的債券，向社會上不指定的廣泛投資者進行募集的方式稱為（?。?。
A．私募
B．公募
C．全額包銷
D．代銷
40、（?。┑陌l行定價更能反映公司股票的內在價值和投資風險。
A．核準制
B．計劃制
C．審核制
D．行政審批制
2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》考前押密試卷(6)
導讀:
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