三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
101、在上網資金申購中，申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按申購數量大小順序連續配號。（ ）
102、在香港聯合證券交易所接納的任何條件的規定下，上市文件所述發售期間及公開接受認購期間的截止日期可更改或延長。 （ ）
103、可轉換公司債券的利率由發行公司與主承銷商確定，但必須符合國家的有關規定。 （ ）
104、初步詢價開始日前5個工作日，發行人應當向交易所申請股票代碼。（ ）
105、凡在中華人民共和國境內公開發行股票和將其股票在證券交易所交易的發行人，申請公開發行股票時，應當按有關規定編制招股說明書，這是發行準備階段的基本任務. （ ）
106、上市公司擬運用新股發行募集資金收購資產的，董事會應公告被收購資產的評估報告。 （ ）
107、外資股只有發行行為要受到境外募集行為發生地有關法律的約束。（ ）
108、采取包銷方式時，承銷商須在冰凍期結束時自行購人售后剩余的證券，通常情況下，承銷商在證券上市后，通過協議轉讓方式，逐步賣出自行購人的剩余證券。 （ ）
109、輔導協議簽訂后可隨時解除。 （ ）
110、證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件包括：符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于2人。 （ ）
2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》過關沖刺卷6
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