一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1、下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（　　）。
A．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后四個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
B．發(fā)行人向合格投資者提供募集說明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以非公開的方式披露
C．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后兩個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露半年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
D．發(fā)行人向合格投資者補(bǔ)充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應(yīng)確保所有參與認(rèn)購(gòu)的合格投資者有同等機(jī)會(huì)獲取
2、目前交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣（　?。┰?br />A．5000萬
B．1億
C．3億
D．5億
3、在實(shí)際運(yùn)用中，進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策時(shí)一般使用（　?。?br />A．間接資本成本
B．加權(quán)平均資本成本
C．個(gè)別資本成本
D．邊際資本成本
4、申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（　?。?br />A．國(guó)債承銷團(tuán)成員應(yīng)具備的基本條件
B．注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)
C．注冊(cè)資本不低予人民幣8億元或總資產(chǎn)在100億元以上的非存款類金融機(jī)構(gòu)
D．營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上
5、轉(zhuǎn)債發(fā)行申請(qǐng)文件中關(guān)于轉(zhuǎn)債條款設(shè)置及其依據(jù)的說明由（　　） 簽署。
A．發(fā)行申請(qǐng)人
B．發(fā)行申請(qǐng)人和主承銷商
C．發(fā)行申請(qǐng)人或主承銷商
D．主承銷商
6、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)以及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，凈資產(chǎn)不少于（　?。﹥|元人民幣，過去1年稅后利潤(rùn)不少于（　?。┤f元人民幣。
A．5；5000
B．4；6000
C．3；500
D．2；600
7、招股說明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后（　?。﹥?nèi)有效。
A．6個(gè)月
B．12個(gè)月
C．18個(gè)月
D．3個(gè)月
8、根據(jù)規(guī)定，上市未滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按（　?。┳詣?dòng)鎖定。
A．25%
B．50%
C．80%
D．100%
9、定向發(fā)行的證券公司債券投向（　　）。
A．境內(nèi)投資者
B．個(gè)人投資者
C．機(jī)構(gòu)投資者
D．合格投資者
10、發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價(jià)格或主要原材料、燃料價(jià)格頻繁變動(dòng)且影響較大的，應(yīng)針對(duì)價(jià)格變動(dòng)對(duì)公司利潤(rùn)的影響做（　?。?br />A．穩(wěn)定性分析
B．波動(dòng)性分析
C．敏感度分析
D．持續(xù)性分析