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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過關(guān)沖刺卷3

來源:233網(wǎng)校 2011年8月5日
導(dǎo)讀:
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31、下列屬于資產(chǎn)評估報告正文內(nèi)容的是(  )。
A.評估機構(gòu)和評估人員資格證明文件的復(fù)印件
B.評估方法和計價標準
C.評估資產(chǎn)的明細表
D.評估資產(chǎn)的匯總表
32、發(fā)行人在報送首次公開發(fā)行股票申請文件后變更中介機構(gòu)的,( ?。Ω鼡Q后的律師或律師事務(wù)所出具的專業(yè)報告應(yīng)重新履行核查義務(wù)。
A.發(fā)行人
B.保薦機構(gòu)
C.會計師或會計師事務(wù)所
D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
33、保薦人應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(  )介交易日內(nèi)向證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。
A.5
B.10
C.15
D.20
34、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在( ?。┥蠀⒓佑涃~式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程,向財政部直接承銷記賬式國債。
A.證券交易所債券市場
B.全國銀行間債券市場
C.證券交易所股票市場
D.全國銀行間股票市場
35、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( ?。┖?,方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.3個月
B.6個月
C.1年
D.2年
36、配股的發(fā)行方式為(  )。
A.上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
B.網(wǎng)上定價發(fā)行
C.股票發(fā)行的公開推介
D.網(wǎng)上網(wǎng)下同時累計投標詢價
37、(  )方式是指在規(guī)定期限內(nèi)無限量發(fā)售專項定期定額存單,根據(jù)存單發(fā)售數(shù)量、批準發(fā)行股票數(shù)量及每張中簽存單可認購股份數(shù)量的多少確定中簽率,通過公開搖號抽簽方式?jīng)Q定中簽者,中簽者按規(guī)定的要求辦理繳款手續(xù)的新股發(fā)行方式。
A.全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退
B.全額預(yù)繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存
C.與儲蓄存款掛鉤
D.上網(wǎng)競價方式
38、發(fā)行環(huán)節(jié)多,工作量大,認購成本高,發(fā)行時間較長的股票的發(fā)行方式是( ?。?。
A.認購證方式
B.儲蓄存單方式
C.全額預(yù)繳、比例配售
D.網(wǎng)上定價、競價發(fā)行
39、終止保薦協(xié)議的,保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(  )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因。
A.2
B.3
C.5
D.10
40、發(fā)行公告是( ?。娡顿Y人作出的事實通知。
A.發(fā)行人
B.包銷商
C.承銷商
D.交易所
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