一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、發(fā)行人應在披露上市公告書后（　　）日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監(jiān)會及發(fā)行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。
A．5
B．7
C．8
D．10
2、證券公司公開發(fā)行債券其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)最低應為（　　）億元。
A．1
B．2
C．5
D．10
3、發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償，中國證監(jiān)會要對其進行處罰。下列不屬于違反該項所作出的處罰的是（　　）。
A．責令改正
B．警告
C．罰款
D．取消承銷資格
4、企業(yè)的盈利預測應當在合理假設的基礎上，本著（　　）的原則作出。
A．誡信
B．客觀
C．樂觀
D．審慎
5、資產(chǎn)評估中運用清算價格法評估資產(chǎn)價格時，應當根據(jù)資產(chǎn)清算時期資產(chǎn)的（　　），評定重估價值。
A．可變現(xiàn)價值
B．賬面凈值
C．賬面原值
D．凈資產(chǎn)值
6、某公司決定收購本公司的股份獎勵給為經(jīng)營做出貢獻的職工。已知該公司已發(fā)行股份的總額為2億元，按照公司法的規(guī)定，該公司回購股份總額最高為（　　）．
A．1000萬元
B．2000萬元
C．5000萬元
D．1億元
7、下列哪種籌資方式不但不會增加財務風險，反而能使籌資能力增加?（　　）
A．債券籌資
B．優(yōu)先股籌資
C．可轉(zhuǎn)換債券籌資
D．認股權證籌資
8、上網(wǎng)競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，（　　）作為新股的唯一賣方，以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價為最低價格，以新股實際發(fā)行量為總的賣出數(shù)，由投資者在指定的時間內(nèi)競價委托申購。
A．基金公司
B．新股發(fā)行人
C．主承銷商
D．交易所
9、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（　　）個月。
A．12
B．24
C．3
D．6
10、如投資者進行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在（　　）年內(nèi)持續(xù)持股不低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25%或以上)”。
A．5
B．8
C．10
D．15