121、招股說明書全文文本封面應標有“×××公司首次公開發行股票招股說明書”字樣，并載明發行人、保薦人、主承銷商的名稱和住所。 （ ）
122、申請發行境外上市外資股的企業，必須符合的基本條件之一是：按市場預期合理市盈率計算，預計籌資額不低于5000萬元人民幣。 （ ）
123、金融債券的期限可以是1年以下也可以是r年以止。 （ ）
124、如果一項潛在損失是可能的，且損失的數額可以合理地估算出來的，則該項損失應作為應計項目，在會計報表中反映。如果可能損失的金額無法合理估計，或如果損失僅僅有些可能，則不能在附注中反映。 （ ）
125、在發行新股招股說明書中，發行人應披露設立獨立董事(如有)的情況，包括獨立董事的人數，獨立董事發揮作用的制度安排以及實際發揮作用的情況等。 （ ）
126、網下配售比例只能保留小數點后3位，網上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承銷商包銷。 （ ）
127、公司債券的發行招標日為T-2日。 （ ）
128、市值配售方式是指在新股發行時，將～定比例的新股由上網公開發行改為向二級市場上投資者配售，投資者根據其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。 （ ）
129、可轉換公司債券流通面值少于5000萬元時，在上市公司發布相關公告3個交易日后停止其可轉換公司債券的交易。 （ ）
130、可交換公司債券自發行結束之日起12個月后，方可交換為預備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權。 （ ）
2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》過關沖刺卷1
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