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2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》過關沖刺卷1

來源:233網校 2011年8月5日
導讀:
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41、發行人及其主承銷商應當向參與網下配售的詢價對象配售股票,并應當與網上發行同時進行。本次發行的股票向戰略投資者配售的,發行完成后無持有期限制度股票數量不得低于本次發行股票數量的(  )。
A.15%
B.25%
C.20%
D.10%
42、調查有關擬募股企業的發展歷史與背景、公司發展戰略、擬募股企業與關聯企業的關系和結構、產品類別及市場占有率分析的活動稱為(  )。
A.承銷調查
B.發行調查
C.合規調查
D.盡職調查
43、(  )是指對企業的各種銀行賬戶、會計核算科目、各類庫存現金和有價證券等基本財務情況進行全面核對和清理。
A.損益認定
B.賬務清理
C.價值重估
D.資產清查
44、下列關于外部融資的說法,正確的是(  )。
A.外部融資是來源于公司外部的融資
B.外部融資效率低
C.外部融資成本低
D.外部融資風險小
45、股份變動及上市公告,須在交易所對上市申請文件審查同意后,且所配股票上市前(  )個工作日內刊登。
A.1
B.2
C.3
D.4
46、上市公司發行新股決議(  )年有效;決議失效后仍決定繼續實施發行新股的,須重新提請(  )表決。
A.1,股東大會
B.2,股東大會
C.1,董事會
D.2,董事會
47、對于購銷商品、提供勞務等經常性的關聯交易,應披露(  )關聯交易的相關情況。
A.最近3年
B.最近1年
C.最近2年
D.最近3年及1期
48、在審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中,(  )應占多數,并擔任召集人。
A.執行董事
B.非執行董事
C.獨立董事
D.公司高級管理人員
49、發行人最近1綽及1期內收購兼并其他企業資產(或股權),且被收購企業資產總額或營業收入或凈利潤超過收購前發行人相應項目(  ) 的,應披露被收購企業收購前1年利潤表。
A.20%(含)
B.20%(不含)
C.30%(含)
D.30%(不含)
50、關于混合式招標,下列說法錯誤的是(  )。
A.標的為利率時,全場加權平均中標利率為當期國債票面利率,低于或等于票面利率的標位,按發行價格承銷
B.高于票面利率一定數量以內的標位,按各中標標位的利率與票面利率折算的價格承銷
C.高于票面利率一定數量以上的標位,全部落標
D.低于發行價格一定數量以內的標位,按各中標標位的價格承銷,低于發行價格一定數量以上的標位,全部落標
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