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2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》過關沖刺卷3

來源:233網校 2011年8月5日
導讀:
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91、H股上市公司的公司治理要求包括(  )。
A.公司土市后須至少有3名執行董事常駐香港
B.需指定至少3名獨立非執行董事,其中1名獨立非執行董事必須具備適當的專業資格,或具備適當的會計或相關財務管理專長
C.發行人董事會下需設有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會
D.審核委員會成員需有至少兩名成員,并必須全部是非執行董事
92、首次公開發行股票招股說明書應披露發行人的(  )。
A.發展戰略
B.技術開發計劃
C.人員擴充計劃
D.預計新股上市后的二級市場走勢
93、資本維持原則的具體保障制度包括(  )。
A.盈余分配制度
B.公積金提取制度
C.限制股份的不適當發行與交易制度
D.固定資產折舊制度
94、可轉換證券籌資的特點有(  )。
A.可轉換證券通過出售看漲期權可降低籌資成本
B.可轉換證券有利于未來資本結構的調整
C.一個高速增長的公司在其普通股價格大幅上升的情況下,利用可轉換證券籌資的成本要低于普通股或優先股
D.如果可轉換證券持有人執行期權,將稀釋每股收益和剩余控制權
95、上市公司發行新股,需要履行的程序包括(  )。
A.上市公司所屬證監局的批準
B.保薦人保薦
C.股東大會批準
D.董事會批準
96、上市公司公開發行新股包括(  )。
A.向原股東配售股份
B.向不特定對象公開募集股份
C.向特定對象發行股票
D.向原股東公開募集股份
97、有下列(  )情形之一的證券經營機構不得注冊登記為保薦人。
A.保薦代表人數量少于兩名
B.最近兩年未擔任主承銷商
C.公司治理結構存在重大缺陷,風險控制制度不健全或者未有效執行
D.注冊資本低于人民幣2億元
98、下列對盈利預測的披露理解,正確的是(  )。
A.如果發行人認為提供盈利預測報告將有助于投資者對發行人及投資于發行人的股票作出正確判斷,且發行人確信有能力對最近的未來期間的盈利情況作出比較切合實際的預測,發行人可以披露盈利預測報告
B.發行人本次募集資金擬用于重大資產購買的,則應當披露發行人假設按預計購買基準日完成購買的盈利預測報告及假設發行當年12月31日完成購買的盈利預測報告
C.發行人披露盈利預測報告的,應聲明:“本公司盈利預測報告是管理層在最佳估計假設的基礎上編制的,但所依據的各種假設具有不確定性,投資者進行投資決策時應謹慎使用。”
D.發行人披露的盈利預測報告應包括盈利預測表及其說明;盈利預測表的格式應與利潤表一致,其中預測數應分欄列示已審實現數、未審實現數、預測數和合計數;需要編制合并財務報表的發行人,應分別編制母公司盈利預測表和合并盈利預測表
99、下列關于上市公司發行證券的陳述,正確的有(  )。
A.上市公司增發可采用網下網上同時定價發行的方式
B.上市公司增發可采用上網定價發行和網下配售相結合的方式
C.上市公司非公開發行股票,應當由上市公司自行銷售
D.上市公司公開發行股票,應當由證券公司承銷
100、在股份有限公司中(  )不得兼任監事。
A.工會干部
B.董事
C.經理
D.財務經理
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