第 1 題 發行人應在披露上市公告書后（ ）日內，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監會及發行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。
【正確答案】： D
【參考解析】： 《1公開發行證券公司的信息披露內容與格式準則第7 號—一股票上市公告書》第十三條規定，發行人應在披露上市公告書后10日內，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監會及發行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。
第 2 題 證券公司公開發行債券其最近l期末經審計的凈資產最低應為（ ）億元。
【正確答案】： D
【參考解析】： 證券公司公開發行債券，除應當符合《證券法》規定的條件外，還應當符合下列要求：發行人最近1期末經審計的凈資產不低于10億元。
……
二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
第 61 題 首次公開發行股票招股說明書摘要中披露的財務指標包括（ ）。
A．資產負債率
B．存貨周轉率 $考試大_在線考試中心$
C．籌資活動中產生的現金流量
D．應收賬款周轉率
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 應收賬款周轉率不是首次公開發行股票招股說胡書摘要中需要披露的財務指標。
第 62 題 下列關于公司融資成本的陳述，正確的有（ ）。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： A項，公司在融資過程中發生的各種費用，如委托金融機構代理發行股票、債券而支付的手續費，應屬于融資費用。使用費用是公司因使用資金而向資金提供者支付的報酬。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 股份有限公司申請在香港創業板上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須最少共持有新申請人已發行股本的35％。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 略
第 102 題 經批準，我國股份有限公司在發行B股時，可以與承銷商在包銷協議中約定超額配售選擇權。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 根據《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》等法規，經批準，我國股份有限公司在發行B股時，可以與承銷商在包銷協議中約定超額配售選擇權。
……
完整試題點擊進入：2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》過關沖刺卷(1)
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