第 1 題 發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后（ ）日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。
【正確答案】： D
【參考解析】： 《1公開發(fā)行證券公司的信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7 號—一股票上市公告書》第十三條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后10日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。
第 2 題 證券公司公開發(fā)行債券其最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為（ ）億元。
【正確答案】： D
【參考解析】： 證券公司公開發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《證券法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元。
……
二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
第 61 題 首次公開發(fā)行股票招股說明書摘要中披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括（ ）。
A．資產(chǎn)負(fù)債率
B．存貨周轉(zhuǎn)率 $考試大_在線考試中心$
C．籌資活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金流量
D．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率不是首次公開發(fā)行股票招股說胡書摘要中需要披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)。
第 62 題 下列關(guān)于公司融資成本的陳述，正確的有（ ）。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： A項(xiàng)，公司在融資過程中發(fā)生的各種費(fèi)用，如委托金融機(jī)構(gòu)代理發(fā)行股票、債券而支付的手續(xù)費(fèi)，應(yīng)屬于融資費(fèi)用。使用費(fèi)用是公司因使用資金而向資金提供者支付的報(bào)酬。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 股份有限公司申請?jiān)谙愀蹌?chuàng)業(yè)板上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的35％。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 略
第 102 題 經(jīng)批準(zhǔn)，我國股份有限公司在發(fā)行B股時(shí)，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 根據(jù)《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》等法規(guī)，經(jīng)批準(zhǔn)，我國股份有限公司在發(fā)行B股時(shí)，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。
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完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過關(guān)沖刺卷(1)
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