第 1 題 下列有關定向發行證券公司債券信息披露的表述，錯誤的是（ ）。
【正確答案】： C
【參考解析】： C選項，根據中國證監會《證券公司定向發行債券信息披露準則》的規定，在債券存續期間，發行人應在每個會計年度結束之日后4個月內，向持有債券的合格投資者披露年度報告，并報中國證監會備案。披露半年度報告的，發行人應在每個會計年度的上半年結束之日后2個月內，向持有債券的合格投資者披露，并報中國證監會備案。
第 2 題 目前交易所上市規則規定擬上市公司股本總額不少于人民幣（ ?。┰?
【正確答案】： A
【參考解析】： 目前交易所上市規則規定擬上市公司股本總額不少于人民幣5000萬元。
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二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
第 61 題 首次公開發行股票招股說明書應披露（ ?。Πl行人是否存在同業競爭和避免同業競爭有關措施的有效性所發表的意見。
A．發行人律師
B．主承銷商
C．發行人審計機構
D．發行人董事會 >考試大>在線>考試中心>>
【正確答案】： A, B
【參考解析】： 發行人律師和主承銷商對發行人是否存在同業競爭和避免同業競爭有關措施的有效性所發表的意見應當在招股說明書中披露。
第 62 題 證券交易所市場承銷團成員是經政府主管部門批準并依法成立的（ ?。?
【正確答案】： C, D
【參考解析】： 證券公司和保險公司可以成為證券市場的承銷主體。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 根據我國《公司法》規定，股份有限公司的設立并沒有對發起人的住所有所限制。 （ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 我國《公司法》規定，股份有限公司的設立，應有一半以上的發起人在中國境內有住所。
第 102 題 考慮到投資者網上瀏覽的效率，首次公開募集股票時，主承銷商須對招股說明書進行概括總結，然后網上公布。 （ ?。?BR>【正確答案】： 錯
【參考解析】： 首次公開募集的招股說明書全文應在指定網站上披露。
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完整試題點擊進入：2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》過關沖刺卷(3)
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