第 1 題 中國證監(jiān)會于2006年5月6日發(fā)布的（ ），對上市公司申請發(fā)行新股的具體要求作出了規(guī)定。
【正確答案】： B
【參考解析】： 中國證監(jiān)會于2006年5月6日發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，對上市公司申請發(fā)行新股的具體要求作了規(guī)定。
第 2 題 為貫徹落實《證券法》的相關(guān)規(guī)定，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，規(guī)范保薦人的盡職調(diào)查工作，中國證監(jiān)會于2006年5月發(fā)布實施了（ ）。
【正確答案】： A
【參考解析】： 為貫徹落實《證券法》的相關(guān)規(guī)定，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，規(guī)范保薦人的盡職調(diào)查工作，中國證監(jiān)套于2006年5月發(fā)布實施了《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》。
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二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
第 61 題 下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的說法正確的有（ ）。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： T+1日，根據(jù)總配號量組織統(tǒng)一搖號抽簽。
第 62 題 下列對內(nèi)核小組成員要求正確的是（ ）。
A．內(nèi)核小組通常由5～10名專業(yè)人士組成
B．成員應(yīng)保持獨立性和穩(wěn)定性考試大|在線|考試中心
C．公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員
D．成員中應(yīng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 內(nèi)核是指保薦人(主承銷商)的內(nèi)核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料縣有較高質(zhì)量的行為。內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。此外，內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 我國公募發(fā)行股票采用的是預(yù)繳款方式。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 略
第 102 題 首次公開發(fā)行股票的審核過程中，發(fā)行監(jiān)管部門認(rèn)為必要時，可委托具備證券執(zhí)業(yè)資格的會計師事務(wù)所對公司財務(wù)資料進行專項復(fù)核。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 略
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