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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過關(guān)沖刺卷(4)

來源:233網(wǎng)校 2011年8月17日
導(dǎo)讀: 2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過關(guān)沖刺卷(4),分單項選擇題、多項選擇題 、判斷題,含參考答案及解析,更多試題進入考試大在線考試中心!
一、單項選擇題(共60題,每題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1 題 中國證監(jiān)會于2006年5月6日發(fā)布的(  ),對上市公司申請發(fā)行新股的具體要求作出了規(guī)定。

【正確答案】B
【參考解析】: 中國證監(jiān)會于2006年5月6日發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,對上市公司申請發(fā)行新股的具體要求作了規(guī)定。
2 題 為貫徹落實《證券法》的相關(guān)規(guī)定,提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量,規(guī)范保薦人的盡職調(diào)查工作,中國證監(jiān)會于2006年5月發(fā)布實施了(  )。

【正確答案】A
【參考解析】: 為貫徹落實《證券法》的相關(guān)規(guī)定,提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量,規(guī)范保薦人的盡職調(diào)查工作,中國證監(jiān)套于2006年5月發(fā)布實施了《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》。
……
二、不定項選擇題(本大題共40小題,每小題1分,共40分。以下各小題所給出的4個選項中,至少有一項符合題目要求)
61 題 下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的說法正確的有(  )。

【正確答案】B, C, D
【參考解析】: T+1日,根據(jù)總配號量組織統(tǒng)一搖號抽簽。
62 題 下列對內(nèi)核小組成員要求正確的是(  )。
A.內(nèi)核小組通常由5~10名專業(yè)人士組成
B.成員應(yīng)保持獨立性和穩(wěn)定性考試大|在線|考試中心
C.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員
D.成員中應(yīng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員
【正確答案】B, C, D
【參考解析】: 內(nèi)核是指保薦人(主承銷商)的內(nèi)核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查,確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料縣有較高質(zhì)量的行為。內(nèi)核小組通常由8~15名專業(yè)人士組成,這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。此外,內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員。
……
三、判斷題(共60題,每題0.5分,共30分。正確的作√表示,錯誤的用×表示,不選、錯選均不得分)
101 題 我國公募發(fā)行股票采用的是預(yù)繳款方式。 (  )
【正確答案】: 對
【參考解析】: 略
102 題 首次公開發(fā)行股票的審核過程中,發(fā)行監(jiān)管部門認(rèn)為必要時,可委托具備證券執(zhí)業(yè)資格的會計師事務(wù)所對公司財務(wù)資料進行專項復(fù)核。(  )
【正確答案】: 對
【參考解析】: 略
……
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