第 1 題 若某上市公司股票是預備交換股票，則該上市公司最近1期末的凈資產應不低于人民幣（ ）元。
【正確答案】： D
【參考解析】： 根據《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》的規定，預備用于交換的上市公司股票應具備的條件之一是該上市公司最近1期末的凈資產不低于人民幣15億元，或者最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據。
第 2 題 當公司經營管理發生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權（ ）以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
【正確答案】： C
【參考解析】： 公司解散的原因之一為：人民法院依照《公司法》第一百八十三條的規定予以解散。當公司經營管理發生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權10%以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
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二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
第 61 題 發起人投入擬發行上市公司的業務和資產應獨立完整，遵循（ ） 原則。
【正確答案】： B, D
【參考解析】： 擬發行上市公司的發起人應符合《公司法》等有關法律、法規規定的條件，發起人投入擬發行上帝公司的業務和資產應獨立完整，遵循人員、機構、資產按照業務劃分以及債務、收入、成本、費用等因素與業務劃分相配比的原則。
第 62 題 上市公司發行證券，可以（ ）確定發行價格。
A．通過詢價的方式 考試大|在線|考試中心
B．通過定價的方式
C．與主承銷商協商
D．根據申購情況由市場
【正確答案】： A, C
【參考解析】： 根據《證券發行與承銷管理辦法》第二二十二條的規定，上市公司發行證券，可以通過詢價的方式確定發行價格，也可以與主承銷商協商確定發行價格。上市公司發行證券的定價，應當符合中國證監會關于上1市，公司證券發行的有關規定。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 在上網資金申購中，申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按申購數量大小順序連續配號。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 根據規定，在上網資金申購中，中購委托前，投資者應把申購款全額存入與證券交易所聯網的證券營業部指定的資金賬戶。上網申購期內，投資者按委托買入股票的方式，以發行價格填寫委托單。一經申報，不得撤單。申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時問順序連續配號。
第 102 題 在香港聯合證券交易所接納的任何條件的規定下，上市文件所述發售期間及公開接受認購期間的截止日期可更改或延長。 （ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 在香港聯交所接納的任何條件的規定下，上市文件所述發售期間及公開接受認購期間的截止日期不可更改或延長，而發行人、包銷商或任何其他人士均不可單方面更改或延長該日期或期間。
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完整試題點擊進入：2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》過關沖刺卷(6)
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