31．招股說明書應使用事實描述性語言，保證其內容簡明扼要、通俗易懂，突出事件實質，
不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。()
A．正確
B．錯誤
32．發行涉及國有股的，應在國家股股東之后標注“SS”，在國有法人股股東之后標注
“LLS”，并披露前述標識的依據及標識的含義。()
A．正確
B．錯誤
33．發行人應披露近3年內是否存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業占用
的情況，或者為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業擔保的情況。()
A．正確
B．錯誤
34．發行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知。()
A．正確
B．錯誤
35．信息披露及時性原則是指信息披露義務人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價值
的情況全部公開。()
A．正確
B．錯誤
36．上市公司向原股東配售股份，控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量。
()
A．正確
B．錯誤
37．上市公司發行新股決議1年有效；決議失效后仍決定繼續實施發行新股的，須重新提請
董事會表決。()
A．正確
B．錯誤
38．《證券法》規定擅自改變招股說明書所列資金用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。()
A．正確
B．錯誤
39．向原股東配股采用《證券法》規定的代銷方式發行。()
A．正確
B．錯誤
40．根據規定，董事會擬引入的境內外戰略投資者認購的股份自發行結束之日起2年內不得
轉讓。()
A．正確
B．錯誤
41．發行可轉換公司債券后，因配股、增發、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股
份變動的，應當同時調整轉股價格。()
A．正確
B．錯誤
42．上市公司應當在每月結束后及時披露因可轉換公司債券轉換為股份所引起的股份變動
情況。()
A．正確
B．錯誤
43．股票波動率是影響期權價值的一個重要因素，股票波動率越大，期權的價值越高，可轉
換公司債券的價值越高。()
A．正確
B．錯誤
44．可轉換公司債券在贖回期間停止交易。()
A．正確
B錯誤
45．根據規定，發行可交換公司債券的申請人只能是符合《公司法》、《證券法》規定的有限責任公司。()
A．正確
B．錯誤
46．定向發行的債券應當采用記賬方式向合格投資者發行，每份面值為50萬元，每一合格
投資者認購的債券不得低于面值l000萬元。()
A．正確
B．錯誤
47．金融債券存續期間，發行人應于每年4月30日前向投資者披露年度報告。()
A．正確
B錯誤
48．貸款服務機構可以是信貸資產證券化的發起機構。()
A．正確
B．錯誤
49．企業發行短期融資券應由已在中國人民銀行備案的金融機構承銷。()
A．正確
B．錯誤
50．公司債券首期發行數量應當不少于總發行數量的50％，剩余各期發行數量須報中國證
監會審批。()
A．正確
B．錯誤
51．已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，公司凈資產總值不低
于1億元人民幣。()
A．正確
B．錯誤
52．對股份有限公司占用的土地進行評估時，需要向國家土地管理部門申請辦理土地評估
立項與確認。()
A．正確
B．錯誤
53．對于募股規模較大的項目來說，每個國際配售地區通常要安排一家主要經辦人。()
A．正確
B．錯誤
54．H股上市公司持股量最高的3名公眾股東，合計持股量不得超過證券上市時公眾持股量
的20％。()
A．正確
B．錯誤
55．境內上市公司所屬企業到境外上市，是指境內上市公司有控制權的所屬企業到境外證
券市場公開發行股票并上市的行為。()
A．正確
B．錯誤
56．縱向收購是指同屬于一個產業或行業，生產或銷售同類產品的企業之間發生的收購行
為。()
A．正確
B．錯誤
57．通過發行股票籌資，可以獲得一筆無固定到期日、不用償還的資金。但是，容易分散公
司控制權。()
A．正確
B．錯誤
58．因上市公司減少股本導致投資者及其一致行動人取得被收購公司的股份達到10％及之
后變動l5％的，投資者及其一致行動人免于履行報告和公告義務。()
A．正確
B．錯誤
59．橫向收購的目的在于消除競爭，擴大市場份額，增加收購公司的壟斷實力或形成規模
效應。()
A．正確
B．錯誤
60．上市公司股票交易價格因重大資產重組的市場傳聞發生異常波動時，如相關事項存在
不確定性，可以不履行信息披露義務。()
A．正確
B．錯誤

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