二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1．核準制與行政審批制相比，具有()特點。
A．由保薦機構培育、選擇和推薦企業，增強了保薦機構的責任
B．由企業根據資本運營的需要選擇企業發行股票的規模
C．發行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規性審核
D．由主承銷商向機構投資者進行詢價
2．國債承銷團的組建須遵循()。
A．公開原則
B．公平原則
C．公正原則
D．穩定原則
3．證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過()有效控制包銷風險。
A．事先評估
B．制訂風險處置預案
C．建立獎懲機制
D．擴大分銷渠道
4．有限責任公司和股份有限公司的區別是()。
A．股權證明形式不同
B．財務狀況的公開程度不同
C．股權轉讓難易程度不同
D．公司治理結構簡化程度不同
5．關聯關系是指公司()與其直接或者間接控制的企業之間的關系，以及可能導致公司
利益轉移的其他關系。
A．控股股東
B．董事和監事
C．實際控制人
D．高級管理人員
6．公司不得收購本公司股份，但是，()除外。
A．減少公司注冊資本
B．將股份獎勵給本公司職工
C．與持有本公司股份的其他公司合并
D．股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的
7．擬發行上市公司獨立性要求包括()。
A．資產獨立完整
B．機構獨立
C．人員獨立
D．財務獨立
8．股份有限公司的發起人在出資時可以用()作價出資。
A．土地使用權
B．工業產權
C．貨幣
D．實物
9．擬發行上市的公司改組應遵循的原則是()。
A．突出公司主營業務，形成核心競爭力和持續發展的能力
B．按照《上市公司治理準則》要求獨立經營，運作規范
C．有效避免同業競爭，減少和規范關聯交易
D．先發行上市，后改制運行
10．內部融資的特點有()。
A．自主性
B．有限性
C．高成本性
D．低風險性
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