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2012年12月證券從業《證券發行與承銷》最后沖刺試卷(7)

來源:233網校 2012年11月27日
導讀:
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41、 公開發行股票數量在4億股以上,提供有效報價的詢價對象不足(  )家的,發行人及其主承銷商不得確定發行價格,并應當中止發行。
A. 10
B. 20
C. 50
D. 100
42、 對發行人生產經營狀況、財務狀況和持續盈利能力有嚴重不利影響的風險因素,發行人應通過(  )披露。
A. 定量分析
B. 定性描述
C. 順序披露
D. 重大事項提示
43、 在直接或間接持有上市公司已發行股份(  )以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔任獨立董事。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
44、 發行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者摘要的同時刊登(  ),對發行方案進行詳細說明。
A. 中簽率公告
B. 發行價格區間公告
C. 發行公告
D. 上市公告書
45、 不屬于外商投資者股權并購境內企業的是(  )。
A. 以貨幣現金購買境內公司股東股權
B. 以貨幣現金認購境內公司增資股權
C. 以境外特殊目的公司股東股權購買境內公司股東股權
D. 以貨幣現金購買境內公司資產
46、 (  )是發行人在股票上市前向公眾公告發行與上市有關事項的信息披露文件。
A. 上市公告書
B. 發行公告書
C. 招股說明書
D. 發行保薦書
47、 為加強新股認購風險提示,發行人及其主承銷商應當刊登投資風險特別公告,充分揭示(  )風險。
A. 一級市場
B. 二級市場
C. 股票發行失敗
D. 企業虧損
48、 發審委會議審核發行人股票發行申請時,普通程序下,中國證監會有關職能部門應當在發審委會議召開的(  )日前,將會議通知等事項在中國證監會網站上公布。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 9
49、 我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取(  )方式。
A. 全部網上定價發行
B. 配售
C. 網上定價發行與網下向機構投資者配售相結合
D. 部分向原社會公眾股股東優先配售,剩余部分網上定價發行
50、 投資者及其一致行動人所持收購公司股份達30%或以上的,擬以要約以外的方式繼續增持股份的,應當發出(  )。
A. 全面要約
B. 部分要約
C. 豁免申請
D. 免除申請
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