二、不定項選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有l項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填、漏填均不得分)
61、 發行人有（　　）行為之一的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規定予以處罰。
A． 未經中國人民銀行核準擅自發行金融債券
B． 不足規模發行金融債券
C． 以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者
D． 未按規定報送文件或披露信息
62、 發行人在申請辦理證券初始登記時，如果股票屬于網下發行的，還需要提供網下發行的證券持有人名冊，證券持有人名冊應當包括（　　）等內容。
A． 證券代碼
B． 證券持有人證券賬戶號碼
C． 證券持有人有效身份證文件號碼
D． 本次登記的持有證券數量
63、 根據《并購重組共性問題審核意見關注要點》，管理層收購中的收購資金來源關注點包括（　　）。
A． 關注上市公司的分紅政策與高管人員的薪酬待遇
B． 上市公司及其關聯方在過去是否與管理層及其近親屬以及其所任職的企業存在資金、業務往來
C． 如收購資金部分來源于員工安置費、補償費或者身份置換費，是否已取得員工的同意
D． 如收購資金部分來源于獎勵基金，獎勵基金的提取是否履行了必要的批準程序以及獎勵基金的發放情況
64、 發行人存在高危險、重污染情況的，應（　　）。
A． 披露安全生產及污染治理情況
B． 披露因安全生產及環境保護原因受到處罰的情況
C． 披露近1年相關費用成本支出及未來支出情況
D． 說明是否符合國家關于環境保護的要求
65、 股票交易策略包括（　　）。
A． 股票回購
B． 超級多數條款
C． 積極向股東宣傳反收購思想
D． 管理層收購
66、 以下外資企業直接或間接收購境內上市公司，觸發要約收購義務的情況和申請豁免其要約收購義務的規定，陳述正確的是（　　）。
A． 申請豁免主體或者發出要約收購的主體必須是外資企業或經主管部門認可的外資企業控股的境內子公司
B． 申請豁免主體或者發出要約收購的主體必須是外資企業或經主管部門認可的外資企業控股的境內分公司
C． 上市公司的控股股東一般可以作為發出要約或者申請豁免的主體
D． 上市公司的控股股東一般不能作為發出要約或者申請豁免的主體
67、 戰略投資者不得參與首次公開發行股票的（　　）。
A． 網上詢價
B． 網下詢價
C． 初步詢價
D． 累計投標
68、 新股發行體制第一階段改革主要推出的措施有（　　）。
A． 完善詢價和申購的報價約束機制
B． 優化網上發行機制
C． 對網上單個申購賬戶設定上限
D． 加強新股認購風險提示
69、 發行長期次級債務補充附屬資本時，以下說法錯誤的是（　　）。
A． 全國性商業銀行核心資本充足率不得低于7%
B． 全國性商業銀行核心資本充足率不得低于8%
C． 其他商業銀行資本充足率不得低于5%
D． 其他商業銀行資本充足率不得低于6%
70、 反收購管理層防衛策略有（　　）。
A． 毒丸策略
B． 金降落傘策略
C． 銀降落傘策略
D． 積極向其股東宣傳反收購的思想