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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(9)

來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導讀:
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141、 發(fā)行人申請首次在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票,最近兩年經(jīng)利潤累計應不少于1000萬元且持續(xù)增長。( ?。?br />
142、 董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。( ?。?br />
143、 上市公司采取在詢價區(qū)間內(nèi)網(wǎng)上申購與網(wǎng)下申購相結(jié)合的累計投標詢價且原始社會公眾股股東具有優(yōu)先認購權(quán)的方式增發(fā)股票時,需要在T日披露發(fā)行結(jié)果公告。(  )

144、 保薦機構(gòu)應當建立健全工作底稿制度,為每一項目建立獨立的保薦工作底稿。 ( ?。?

145、 財務顧問應當在所屬企業(yè)到境外上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度,持續(xù)督導上市公司維持獨立上市地位。 ( ?。?

146、 審計意見段應說明,財務報表是否在所有重大方面公允反映了被審計單位的財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。 ( ?。?

147、 發(fā)行人應根據(jù)《公司法》和《企業(yè)會計準則》的相關(guān)規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易。 ( ?。?

148、 發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只能暫緩表決1次。 ( ?。?

149、 內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市,新申請人預期上市時的市值須至少為1億港元。 ( ?。?

150、 在向戰(zhàn)略投資者配售時,發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議,并報中國證監(jiān)會備案。 (  )

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