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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(9)

來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導讀:
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81、 擬發(fā)行上市公司是否存在同業(yè)競爭,發(fā)行人的董事應從(  )等方面判斷,并充分考慮對擬發(fā)行上市公司的客觀影響。
A. 業(yè)務的性質(zhì)
B. 業(yè)務的客戶對象
C. 產(chǎn)品或勞務的可替代性
D. 市場差別
82、 發(fā)行人應根據(jù)交易的(  ),按照經(jīng)常性和偶發(fā)性對關聯(lián)交易進行分類以披露。
A. 性質(zhì)
B. 金額
C. 頻率
D. 交易方
83、 關于定價增發(fā)操作流程,假設T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購日,說法正確的是 (  )。
A. T-2日,招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報
B. T+1日,主承銷商聯(lián)系會計師事務所進行網(wǎng)下申購定金驗資
C. T+2日,主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結果公告,退還未獲配售網(wǎng)下申購定金
D. T+3日,網(wǎng)上未獲配售的資金解凍,網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗資
84、 上市公司募集資金的數(shù)額和使用應當符合(  )。
A. 募集資金數(shù)額不少于項目需要量
B. 募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定
C. 投資項目實施后,不會與控股股東或實際控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性
D. 建立募集資金專項存儲制度,募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶
85、 超額配售選擇權的實施應當遵守(  )的規(guī)定。
A. 中國證監(jiān)會
B. 證券交易所
C. 證券登記結算機構
D. 中國證券業(yè)協(xié)會
86、 (  )指使上市公司及其有關人員不依法履行信息披露義務的,中國證監(jiān)會依法進行查處。
A. 實際控制人
B. 控股股東
C. 董事
D. 監(jiān)事
87、 銀行業(yè)金融機構在申請發(fā)行資產(chǎn)支持證券時,應當報送的材料包括但不僅限于(  )。
A. 可行性分析報告
B. 信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務計劃書
C. 發(fā)起機構對特定目的信貸受托機構的選任標準及程序
D. 發(fā)起機構信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務主管人員和主要業(yè)務人員的名單和履歷
88、 在上市公司重大資產(chǎn)重組報告書中通常應披露的資產(chǎn)評估信息中包括對評估方法的披露,這些評估方法包括(  )。
A. 收益法
B. 估值法
C. 市場法
D. 資產(chǎn)基礎法
89、 毒丸策略包括(  )。
A. 股票毒丸計劃
B. 人員毒丸計劃
C. 資產(chǎn)毒丸計劃
D. 負債毒丸計劃
90、 期后事項是指被審計單位(  )發(fā)生的對會計報表產(chǎn)生影響的事項。
A. 資產(chǎn)負債表截止日到審計報告日
B. 資產(chǎn)負債表截止日到會計報表公布日
C. 審計報告日至會計報表公布日
D. 會計報表公布日至審計報告日
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