二、不定項選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有l項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填、漏填均不得分)
61、 在創業板上市公司首次公開發行股票，不能存在（　　）影響發行人持續盈利能力的情形。
A． 發行人的經營模式、產品或服務的品種結構已經或者將發生重大變化，并對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響
B． 發行人最近3年的營業收入或凈利潤對關聯方或者有重大不確定性的客戶存在嚴重依賴
C． 發行人最近1年的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益
D． 發行在用的商標、專利、專有技術、特許經營權等重要資產或者技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險
62、 招股說明書上應披露本次發行至上市前的重要日期，主要包括（　　）。
A． 詢價推介時間
B． 定價公告刊登日期
C． 申購日期
D． 股票上市日期
63、根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，明確（　　）等內容。
A． 設置名單的目的，有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點
B． 名單編制和管理的程序及職責分工
C． 掌握名單的工作人員范圍
D． 對有關業務活動進行監控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法
64、 （　　）屬于《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求。
A． 股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行
B． 公司股本總額不少于人民幣1000萬元
C． 公開發行的股份達到公司股份總數的20%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上
D． 公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
65、 除金融類企業外，向不特定對象公開募集股份的，募集資金使用項目不得用于（　　）等財務性投資的情形。
A． 持有金額較大的交易性金融資產
B． 持有可供出售的金融資產
C． 借予他人
D． 委托理財
66、 外資股的說明書應當根據不同國家和地區有關信息披露規則和具體發行形式的要求編寫，其主旨在于向投資者披露公司的（　　）和其他一切可能影響投資者購股的信息。
A． 經營狀況
B． 機構狀況
C． 盈利能力
D． 風險情況
67、 根據《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件追訴標準的規定(二)》，內幕信息知情人進行（　　）行為需要追究刑事責任。
A． 利用內幕信息買賣上市公司股票成交額累計達30萬元
B． 期貨交易占用保證金數額累計達50萬元
C． 期貨交易占用保證金數額累計達40萬元
D． 多次進行內幕交易、泄露內幕信息
68、 證券評級機構應當建立（　　）。
A． 評級委員會制度
B． 復評制度
C． 評級結果公布制度
D． 跟蹤評級制度
69、 個人申請保薦代表人資格，通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料包括（　　）。
A． 申請報告
B． 個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書
C． 證券業執業證書
D． 證券業從業資格考試，保薦代表人勝任能力考試合格的證明
70、 上市公司股東大會就重大資產重組作出的決議，至少應當包括（　　）事項。
A． 本次重大資產重組的方式、交易標的和交易對方
B． 交易價格或者價格區間
C． 定價方式或者定價依據
D． 決議的失效期