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2013年證券從業《發行與承銷》高分沖刺試卷(3)

來源:233網校 2013年10月17日
導讀:
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91、 國際推介活動中應當注意到內容是( ?。?。
A.宣傳的內容一定要真實
B.把握推銷發行的時機
C.防止推銷違規
D.推銷時間應盡量延長

92、 備案材料合規性審核要點包括( ?。?。
A.承銷說明書的內容是否完備
B.是否按規定組織承銷團承銷
C.承銷費用的收取是否符合標準
D.備案材料是否完備

93、 股份有限公司股份的特點是( ?。?。
A.股份的平等性
B.股份的不可分性
C.股份的金額性
D.股份的可轉讓性

94、 股份有限公司的監事會成員不少于3人,可以由( ?。┙M成。
A.股東代表
B.公司職工代表
C.董事會代表
D.工會代表和獨立監事

95、 獨立董事向董事會或股東大會發表獨立意見的事項包括( ?。?。
A.聘任或解聘高級管理人員
B.上市公司的股東、實際控制人及其關聯企業對上市公司現有或新發生的總額高于500萬元或高于上市公司最近經審計凈資產值的3%的借款或其他資金往來,以及公司是否采取有效措施回收欠款
C.認為可能損害中小股東權益的事項
D.公司董事、高級管理人員的薪酬

96、 中期票據發行文件中約定對投資者保護的機制有( ?。?。
A.信用評級管理
B.應對財務狀況惡化的有效措施
C.違約后清償安排
D.利率管理

97、 政策性金融債券由我國政策性銀行經中國人民銀行批準,用計劃派購或市場化的方式,向( ?。┑冉鹑跈C構發行。
A.國有商業銀行
B.城市合作銀行
C.農村信用社
D.商業保險公司

98、招股說明書的內容包括( ?。?。
A.重大事項提示
B.本次發行募集資金用途
C.本次發行各方當事人和發行時間安排
D.發行的備查文件

99、 擬發行上市公司在改組時,應避免其主要業務與實際控制人及其控制的法人同業競爭,針對存在的同業競爭,應采取的措施包括(  )。
A.通過收購等方式,將互相競爭的業務集中到實際控制人及其控制的法人
B.競爭方將有關業務轉給無關聯的第三方
C.擬發行上市公司放棄與競爭方存在同業競爭的業務
D.競爭方就解決同業競爭,以及今后不再進行同業競爭做出口頭或書面承諾

100、 上市公司申請發行新股必須具備的條件有(  )。
A.公司股東在近3年內沒有重大違法行為
B.公司在最近3年內連續盈利
C.前一次發行的股份已募足
D.與前一次發行股份的時間間隔在1年以上

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