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2013年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》全真預測試卷(2)

來源:233網校 2013年10月21日
導讀:
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51、 修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經第十屆全國人大常委會第十八次會議通過,于(  )起施行。
A.2005年10月27日
B.2005年12月27日
C.2006年1月1日
D.2006年3月1日

52、 實際控制人應披露到(  )為止。
A.最終的國有控股主體或自然人
B.最終的外資控股主體
C.最終的非國有控股主體
D.最終的法人控股主體

53、 對特殊情況需要延長出資時間者,經審批機關批準后,應自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個月內支付全部對價的(  )以上,1年內付清全部對價,并按實際繳付的出資比例分配收益。
A.20%
B.60%
C.70%
D.80%

54、 上市公司最近(  )內受到過證券交易所公開譴責的,不得公開發(fā)行證券。
A.6個月
B.12個月
C.2年
D.3年

55、 《公司法》規(guī)定,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況,在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的(  )。
A.25%
B.15%
C.30%
D.10%

56、 《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求:公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(  )以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為(  )以上。
A.20%,l0%
B.25%,5%
C.25%,l0%
D.20%,5%

57、 財務顧問應當在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當年剩余時間及其后(  )個完整會計年度,持續(xù)督導上市公司維持獨立上市地位。
A.1
B.2
C.3
D.4

58、 詢價對象有下列(  )情形時,中國證券業(yè)協(xié)會不可以將其從詢價對象名單中去除。
A.未按時提交年度總結報告
B.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄
C.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
D.最近12個月內因違反相關監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

59、 根據《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》,中國人民銀行于(  )發(fā)布公告,就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關事宜進行了規(guī)定。
A.2005年7月8日
B.2006年4月2日
C.2006年9月6日
D.2007年5月10日

60、 初步詢價后定價發(fā)行的,當網下有效申購總量大于網下配售數(shù)量時,應當對(  )進行同比例配售。
A.網下有效申購總量
B.網下配售數(shù)量
C.全部有效申購
D.申購總量

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