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2015年證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》臨考提分卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2015年3月4日
導(dǎo)讀:
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101、 關(guān)于發(fā)行監(jiān)管制度中的政府主導(dǎo)型,下列說法正確的是( ?。?。
A.即核準(zhǔn)制
B.核準(zhǔn)制要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中,不僅要公開披露有關(guān)信息,而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件
C.這種制度賦予監(jiān)管當(dāng)局決定權(quán)
D.不適合發(fā)展中國家


102、 發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露改制重組的情況,主要包括的內(nèi)容有( ?。?
A.發(fā)起人
B.設(shè)立方式
C.管理人員結(jié)構(gòu)
D.改制前后的關(guān)聯(lián)關(guān)系


103、 不得收購上市公司的情形有( ?。?
A.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為
B.法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形。
C.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù),到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài)。
D.收購人為自然人的,存在《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形。


104、 發(fā)行人及其主承銷商向上海證券交易所提交相關(guān)材料中的發(fā)行數(shù)據(jù)包括的內(nèi)容有( ?。?。
A.發(fā)行價(jià)格
B.發(fā)行數(shù)量
C.發(fā)行時(shí)間
D.申購代碼


105、 發(fā)行費(fèi)用包括( ?。?。
A.輔導(dǎo)費(fèi)用
B.上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)用
C.評(píng)估費(fèi)用
D.律師費(fèi)用


106、 在發(fā)行保薦書和上市保薦書中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就( ?。┦马?xiàng)作出承諾。
A.有充分理由確信發(fā)行人符合證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定
B.有充分理由確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料真實(shí)
C.有充分理由確信發(fā)行人表達(dá)意見的依據(jù)充分合理
D.保證所指定的保薦代表人及本保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)


107、 股份有限公司的公司債券與一般的公司債務(wù)相比,特點(diǎn)有( ?。?。
A.公司債券是公司與不特定的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C.公司債券通過債券的方式表現(xiàn)
D.同時(shí)發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的


108、 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)、( ?。┑囊?guī)定。
A.證券公司
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.上市公司


109、 通過保持公司控制權(quán)策略來進(jìn)行反收購一般主要有(  )方法。
A.每年部分改選董事會(huì)成員
B.限制董事資格
C.設(shè)立超級(jí)多數(shù)條款
D.提高優(yōu)先股的發(fā)行比例


110、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( ?。┦马?xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.上市公司發(fā)行新股
C.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形


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