二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
61、 發行人報送申請文件后更換保薦人的，需履行以下程序（　　）。
A．重新制作發行人的申請文件，并對申請文件進行質量控制
B．重新辦理發行人申請文件的手續
C．對需由保薦人出具意見的文件，應重新核查并出具新的意見
D．發審會后更換保薦人的，原則上應重新上發審會


62、 在（　　）情形下，收購人可以向中國證監會提出免于以要約方式增持股份的申請。
A．證明本次轉讓未導致上市公司的實際控制人發生變化
B．收購人能夠挽救公司面臨的嚴重財務困難，并承諾3年內不轉讓其在該公司中所擁有的權益
C．股東大會同意收購人免于發出要約，收購人持有該公司已發行股份的30％以上且承諾3年內不轉讓其擁有權益的股份
D．中國證監會出于適應證券市場發展變化和保護投資者合法權益的需要而作出豁免

63、 下列關于境內上市外資股，說法正確的是（　　）。
A．采取記名股票形式
B．以人民幣標明面值
C．以外幣認購
D．以外幣買賣


64、 申請在香港上市的內地企業的招股章程必須符合（　　）的要求。
A．香港公司條例
B．上海交易所上市規則
C．聯交所上市規則
D．聯交所公司登記規則


65、 企業集團財務公司發行金融債券應該具備的條件，錯誤的是（　　）。
A．已發行、尚未兌付的金融債券總額占其凈資產總額的150％
B．發行金融債券后，資本充足率為20％
C．財務公司剛剛成立6個月
D．申請前1年注冊資本金為2．5億元人民幣


66、首次公開發行股票，如發行人發行過內部職工股，招股說明書應披露的（　　）。
A．內部職工股的審批及發行情況
B．本次發行前的內部職工股托管情況
C．發生過的違法違規情況
D．對尚存在內部職工股潛在問題和風險隱患的，應披露有關責任的承擔主體


67、2011年地方政府債券發行試點省市有（　　）。
A．深圳
B．上海
C．浙江
D．廣東。


68、 證券公司的內部控制應當遵循內部防火墻原則，做到投資銀行業務和（　　）分開管理，以防止利益沖突。
A．經紀業務
B．自營業務
C．證券研究
D．承銷業務


69、 下列（　　）情況下主承銷商應對發行人的盈利預測履行盡職調查，并對盈利預測可能性作出說明。
A．發行人生產技術先進性高于行業的平均水平
B．發行人產品或勞務毛利率高于行業的平均水平
C．發行人生產能力高于行業的平均水平
D．發行人產品或勞務銷售價格高于行業的平均水平


70、 招股說明書中關于綜合售股應說明（　　）情況。
A．發行地
B．比例分配
C．發行價格
D．認購方式