證券投資顧問和證券分析不像一般從業那樣涉及很多的數字和時間，但是一旦涉及，說明都是比較重要的。本文主要總結這兩科容易出題的數字考點，其中β系數和道氏理論是兩個科目都包含的內容。如何短期速鎖分？看233網校刷題鎖分班>>

β系數的含義

道氏理論認為，價格的波動盡管表現形式不同，但最終可以將它們分為三種趨勢，即主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢。
①主要趨勢是那些持續1年或1年以上的趨勢，看起來像大潮；
②次要趨勢是那些持續3周~3個月的趨勢，看起來像波浪；
③短暫趨勢持續時間不超過3周，看起來像波紋。

/證券投資顧問/

1、申請從事證券投資咨詢業務要有2年以上的經歷。

2、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當有100萬元以上的注冊資本。

3、證券業從業人員，每年應當參加不少于15學時的后續職業培訓。其中學習必修內容不少于10小時，學習選修內容不少于5學時。

5、證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日內5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。

6、證券投資顧問業務服務檔案自協議終止之日起不得少于5年。

7、證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備。

8、證券公司及其從業人員私下接受客戶委托買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1~10倍的罰款；沒有違法所得的，處以50萬元以下的罰款。

9、證券投資咨詢機構擅自從事證券服務業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1~10倍罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50~500萬罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以20~200萬罰款。

10、會計師事務所、律師事務所以及從事資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統服務的機構違反規定，從事證券服務業務未報備案的，責令改正，可以處20萬元以下的罰款。

11、家庭生命周期（4個周期）

12、個人生命周期（6個周期）

15、一類受限股

首次公開發行前股東持有股份超過5%的股份在股改結束12個月后解禁流通量為5%，24個月流通量不超過10%，在其之后成為全部可上市流通股。該類股份被市場稱為“大非”。股東持股數量低于5%的稱為“小非”。“小非”在股改完成后12個月即可上市流通。

16、二類受限股
①首次公開發行前公司持有的股份自發行人股票上市之日起36個月內不得流通；
②戰略投資者配售的股份自本次公開發行的股票上市之日起12個月內不得流通；
③特點機構投資者網下配售股份自本次公開發行的股票上市之日起3個月內不得流通。

17、三類投資者

針對非公開發行受限股，發行對象屬于下列情形之一的，認購的股份自股票發行之日起36個月內不得轉讓：①上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人；②通過本次發行的股份取得上市公司實際控制全的投資者；③董事會擬引入的境內外戰略投資者

發行對象屬于以上規定以外的投資者認購的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓。

18、公司的董事、1/3以上監事或經理發生變動，持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化，屬于公司重大事項。

19、一般認為，生產型公司合理的最低流動比例是2。

20、傳統經驗認為，速凍比率維持在1：1較為正常，表明企業每1元流動負債就有1元易于變現的流動資產來抵償。

22、指數預警法—擴散指數，擴散指數>0.5，表示警兆指標中有半數處于上升，即風險上升趨勢；如果擴散指數<0.5，則表示半數以上警兆指數下降，即風險呈下降趨勢。

23、最低標準的失業保障月數是三個月，能維持六個月的失業保障較為妥當。

/證券分析師/

1、證券公司、證券投資咨詢機構發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告發布第二日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

2、從業人員的后續職業培訓學時是指在年檢期間應達到的培訓學時。從業人員年間期間培訓學時為20學時。

3、擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起10日內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告。

5、采購經理指數（PMI）

PMI具有明顯的先導性，是經紀先行指標，通常以50%作為經濟強弱的分界點，PMI>50%，反映制造業經濟擴張，PMI<50%，則反映制造業經濟衰退。

6、長期資本是指合同規定償還期超過1年的資本或未定償還期的資本，短期資本指即期付款的資本和合同規定借款期為1年或1年以下的資本。

7、行業景氣指數又稱景氣度，通常以100為臨界值，范圍在0~200之間，景氣指數>100，表明調查對象狀態趨于上升或改善，處于景氣狀態；景氣指數<100，表面其處于下降或惡化，處于不景氣狀態。

8、實質性重組一般要將被并購企業50%以上的資產于并購企業的資產進行置換，或雙方資產合并，而報表性重組一般都不進行大規模的資產置換或合并。

9、資產利用率
資產利用率>1，表示資產超負荷運轉，資產實際已使用年限比名義已使用年限長；
資產利用率=1，表示資產滿負荷運轉，資產實際已使用年限等于名義已使用年限；
資產利用率<1，表示開工，資產實際已使用年限小于名義已使用年限。

11、利息計算
短期債券：通常全年天數定為360天，半年定位180天。利息累計天數則分為實際天數計算和按每月30天計算兩種。
附息債券：我國交易所市場對附息債券的計息規定是全年天數同意按365天計算，利息累計天數規則是按實際天數計算，算頭不算尾、閏年2月29日不計息。
零息債券：我國對于貼現發行的零息債券按照實際天數計算累計利息，閏年2月29日也計利息。

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