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2023年證券專項《證券投資顧問》模擬練習題精選
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上市公司派發現金紅利后，下列說法正確的有(??)。
A. 公司股東權益減少
B. 公司負債減少
C. 公司每股凈資產減少
D. 公司總股本減少
參考答案：AC
參考解析：
派發現金股利后，公司股東權益減少，公司每股凈資產減少，負債和總股本不變。
金融期貨主要包括(??)。
A. 貨幣期貨
B. 利率期貨
C. 股票期貨
D. 股票指數期貨
參考答案：ABCD
參考解析：
金融期貨是指交易雙方在金融市場上，以約定的時間和價格，買賣某種金融工具的具有約束力的標準化合約，主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數期貨和股票期貨四種。
證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾的，中國證監會及其派出機構可以采取的(??)等監管措施或行政處罰。
A. 責令改正
B. 給予警告
C. 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款
D. 可以撤銷相關業務許可
參考答案：ABCD
參考解析：
證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的。處以50萬元以上500萬元以下的罰款;情節嚴重的，并處撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。
