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2023年證券專項《證券投資顧問》模擬練習題精選
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根據下面資料，回答以下問題
金融期權是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的某種金融工具的權利。具體地說，其購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得了能在規定期限內以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數量的某種金融工具的權利。
據此，回答下列問題。
根據協定價格與標的物市場價格的關系，可將期權分為()。
A. 實值期權
B. 虛值期權
C. 平價期權
D. 溢價期權
協定價格是指期權的買賣雙方在期權成交時約定的、在期權合約被執行時交易雙方實際買賣標的物的價格。根據協定價格與標的物市場價格的關系，可將期權分為實值期權、虛值期權和平價期權三種類型。
下列期權中，時間價值最大的是()。
A. 行權價為7的看跌期權，其權利金為2，標的資產價格為8
B. 行權價為15的看跌期權，其權利金為2，標的資產價格為14
C. 行權價為23的看跌期權，其權利金為3，標的資產價格為23
D. 行權價為12的看漲期權，其權利金為2，標的資產價格為13.5
時間價值=權利金-內在價值 看漲期權的內在價值=標的資產價格-執行價格; 看跌期權的內在價值=執行價格-標的資產價格。 如果計算結果小于0，則內在價值等于0。 A項，時間價值=2-0=2; B項，時間價值=2-(15-14)=1; C項，時間價值=3-0=3; D項，時間價值=2-(13.5-12)=0.5。
理論上，看跌期權為虛值期權意味著()。
A. 看跌期權內在價值等于零
B. 看漲期權為實值期權
C. 看跌期權內在價值大于零
D. 看漲期權內在價值小于零
對看跌期權而言，市場價格低于協定價格為實值期權; 市場價格高于協定價格為虛值期權。 從理論上說，實值期權的內在價值為正，虛值期權的內在價值為 負，平價期權的內在價值為零。但實際上，無論是看漲期權還是 看跌期權，也無論期權標的物的市場價格處于什么水平，期權的 內在價值都必然大于零或等于零，而不可能為負值。
一般而言，期權合約標的物價格的波動率越大，則()。
A. 期權的價格越低
B. 看漲期權的價格越高，看跌期權的價格越低
C. 期權的價格越高
D. 看漲期權的價格越低，看跌期權的價格越高
期權價格由內在價值和時間價值組成。 期權的內在價值，也稱內涵價值，是在不考慮交易費用和期權費 的情況下，買方立即執行期權合約可獲取的收益; 期權的時間價值，又稱外在價值，是指在權利金中扣除內在價值 的剩余部分，它是期權有效期內標的資產價格波動為期權持有者 帶來收益的可能性所隱含的價值。標的資產價格的波動率越高， 期權的時間價值就越大，期權價格就越高。
根據以下材料，回答以下問題
基金投資顧問業務，全稱是"公開募集證券投資基金投資顧問”，指試點機構可以接受客戶委托，按照協議約定向客戶提供基金投資組合策略建議。根據與客戶協議約定的投資組合策略，試點機構可以在客戶授權的范圍內，代客戶作出具體基金投資品種、數量和買賣時機的決策，并代客戶執行基金產品申購、贖回、轉換等交易申請，開展管理型基金投資顧問服務。
管理型基金投資顧問服務的單個客戶持有單只基金的市值，不得高于客戶賬戶資產凈值的(??)，貨幣市場基金、指數基金不受此限。
A. 15%
B. 20%
C. 30%
D. 35%
管理型基金投資顧問服務的單個客戶持有單只基金的市值，不得高于客戶賬戶資產凈值的20%，貨幣市場基金、指數基金不受此限。
經中國證監會備案，可以從事基金投資顧問業務的機構應具備的條件有(??)
A. 具有資產管理、基金銷售等業務資格
B. 基金銷售機構申請的，非貨幣基金保有量不低于 80 億元
C. 合規記錄良好
D. 業務制度健全
具備下列條件的機構，經中同證監會備案，可以從事基金投資顧問業務: (1)具有資產管理、基金銷售等業務資格;(2)有一定的市場競爭力和客戶基礎。證券公司、基金管理公司或其銷售子公司申請的，應具有較強的合規風 控及投資者服務能力;基金銷售機構申請的，非貨幣基金保有量不低于100億元; (3) 合規記錄良好;(4) 具有高質量的基金產品研究團隊，與業務開展相匹配的投資顧問人員，以及與其擬從事業務相適應的信息技術能力;(5)業務方案 完備，業務制度健全，能夠確保客戶利益優先原則，有效防范利益沖突和防控各類風險;(6)支持業務開展的其他必要條件。
基金投資組合策略建議的標的應當為()或經中國證監會認可的同類產品。
A. 公募基金產品
B. 私募基金產品
C. 開放式基金產品
D. 封閉式基金產品
基金投資組合策略建議的標的應當為公募基金產品或經中國證監會認可的同類產品。
