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2016年銀行從業資格考試初級《風險管理》個人講義匯總 | |||
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第一章 |
風險與風險管理 |
考點1.1 風險、損失 | |
| 考點1.2 風險管理與商業銀行經營 | |||
| 考點1.3 商業銀行風險管理的發展 | |||
| 考點1.4 商業銀行風險的主要類別 | |||
| 考點1.5 商業銀行風險管理的主要策略 | |||
| 考點1.6 商業銀行資本 | |||
| 考點1.7 經濟資本及其應用 | |||
| 考點1.8 風險管理的數理基礎 | |||
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第二章 |
商業銀行風險管理基本架構 |
考點2.1 商業銀行風險管理環境—公司治理 | |
| 考點2.2 商業銀行風險管理環境—內部控制 | |||
| 考點2.3 商業銀行風險管理環境—風險文化 | |||
| 考點2.4 商業銀行風險管理環境—管理戰略和風險偏好 | |||
| 考點2.5 商業銀行風險管理組織 | |||
| 考點2.6 其他主要風險控制部門/機構 | |||
| 考點2.7 商業銀行風險管理流程—風險識別/分析 | |||
| 考點2.8商業銀行風險管理流程—風險計量/評估、風險監測/報告 | |||
| 考點2.9 商業銀行風險管理流程—風險控制/緩釋 | |||
| 考點2.10 商業銀行風險管理信息系統 | |||
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第三章 |
信用風險管理 |
考點3.1 單一法人客戶信用風險識別 | |
| 考點3.2 集團法人客戶信用風險識別 | |||
| 考點3.3 個人客戶信用風險識別 | |||
| 考點3.4 貸款組合的信用風險識別 | |||
| 考點3.5 信用風險計量—客戶評級 | |||
| 考點3.6 信用風險計量—債項評級 | |||
| 考點3.7 信用風險組合的計量 | |||
| 考點3.8 風險監測對象 | |||
| 考點3.9 風險監測主要指標 | |||
| 考點3.10 風險預警 | |||
| 考點3.11 風險報告 | |||
| 考點3.12 信用風險控制—限額管理 | |||
| 考點3.13 信用風險控制—信用風險緩釋 | |||
| 考點3.14 信用風險控制—關鍵業務流程/環節控制 | |||
| 考點3.15 信用風險控制—資產證券化與信用衍生產品 | |||
| 考點3.16 信用風險資本計量—權重法 | |||
| 考點3.17 信用風險資本計量—內部評級法 | |||
| 考點3.18 信用風險資本計量—經濟資本管理 | |||
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第四章 |
考點4.1 市場風險特征與分類 | ||
| 考點4.2 主要交易產品及其風險特征 | |||
| 考點4.3 賬戶劃分 | |||
| 考點4.4 市場風險計量基本概念 | |||
| 考點4.5 市場風險計量方法 | |||
| 考點4.6 市場風險管理總體要求 | |||
| 考點4.7 市場風險監測與報告 | |||
| 考點4.8 銀行賬戶利率風險管理 | |||
| 考點4.9 市場風險資本計量方法—標準法 | |||
| 考點4.10 市場風險資本計量方法—內部模型法 | |||
| 考點4.11 經濟資本配置和經風險調整的績效評估 | |||
| 考點4.12 交易對手信用風險 | |||
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第五章 |
操作風險管理 |
考點5.1 操作風險概述 | |
| 考點5.2 操作風險識別方法 | |||
| 考點5.3 操作風險評估 | |||
| 考點5.4 操作風險緩釋 | |||
| 考點5.5 主要業務操作風險控制 | |||
| 考點5.6 操作風險監控與報告 | |||
| 考點5.7 操作風險資本計量 | |||
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第六章 |
流動性風險管理 |
考點6.1 流動性風險識別 | |
| 考點6.2 資產負債期限結構 | |||
| 考點6.3 流動性比率/指標法 | |||
| 考點6.4 現金流分析法 | |||
| 考點6.5 其他流動性平復方法 | |||
| 考點6.6 流動性風險監測與控制 | |||
| 考點6.7 流動性風險管理實踐 | |||
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第七章 |
流動性風險管理 |
考點7.1 國別風險的概念 | |
| 考點7.2 國別風險管理的基本做法 | |||
| 考點7.3 聲譽風險的概念 | |||
| 考點7.4 聲譽風險管理的基本做法 | |||
| 考點7.5 聲譽危機管理規劃 | |||
| 考點7.6 戰略風險管理的概念 | |||
| 考點7.7 戰略風險管理的基本做法 | |||
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第八章 |
風險評估與資本評估 |
考點8.1 總體要求 | |
| 考點8.2 風險評估的最佳實踐與總體要求 | |||
| 考點8.3 資本充足率壓力測試的基本框架和要求 | |||
| 考點8.4 資本定義、功能與分類 | |||
| 考點8.5 資本規劃的主要監管要求 | |||
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第九章 |
銀行監管與市場約束 |
考點9.1 銀行監管的主要內容 | |
| 考點9.2 銀行監管的主要方法——市場準入 | |||
| 考點9.3 銀行監管的主要方法——監督檢查 | |||
| 考點9.4 銀行監管的主要方法——資本監管 | |||
| 考點9.5 銀行監管法規體系 | |||
| 考點9.6 市場約束參與方及其作用 | |||
| 考點9.7 信息披露 | |||
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