第4章 操作風險管理
4．1操作風險識別
由于不完善或有問題的內部程序、人員及系統或外部事件所造成損失的風險
4．1．1人員因素
1．內部欺詐
2．失職違規
3．知識/技能匱乏
4．核心雇員流失
5．違反用工法
4．1．2內部流程
1．財務/會計錯誤
2．文件/合同缺陷
3．產品設計缺陷
4．錯誤監控/報告
5．結算/支付錯誤
6．交易/定價錯誤
4．1．3系統缺陷
1．數據/信息質量
2．違反系統安全規定
3．系統設計/開發的戰略風險
4．系統的穩定性、兼容性、適宜性
4．1．4外部事件
1．外部欺詐/盜竊
2．洗錢
3．政治風險
4．監管規定
5．業務外包
6．自然災害
7．恐怖威脅
相關建議：
相關建議：
講師輔導：
小編提示：備考過程中如有疑問可添加小編個人微信號“only_yansi”，或掃面下面二維碼加小編為好友，疑問馬上幫你解決哦！
拒絕盲目備考，加學習群領資料共同進步!
免費聽
趙聰
AFP持證人，經濟師
主講：證券投資基金基礎知識
原某985高校金融講師, CFP持證人, 中國工商銀行行等多家機構特聘內訓講師
免費聽
李澤瑞
金融培訓高級講師
主講：證券投資顧問業務
經濟學碩士、金融培訓高級講師，受聘于多家企業內部培訓，教學經驗非常豐富。
免費聽
孫婧
外匯分析師
主講：期貨法律法規
曾就職于多家大型證券、期貨公司，具有豐富的金融從業培訓經驗，外匯分析師。
免費聽
徐雨光
授課專業
主講：初級個人理財
美國經濟學碩士，任職于某高校金融系，主要教學及研究方向為投資理財。
免費聽
李楠
多家銀行內訓講師
主講：私募股權投資基金基礎知識
四大行金融類內訓老師，專業從事金融類和中級經濟師課程的研究。
免費聽
趙磊
南開大學金融學博士，高?？妥v師
主講：中級風險管理,初級風險管理
南開大學金融學博士，北大/清華/人大等高?？妥v師，北京廣播電視臺訪談專家
專業智能，高效提分
章節練習
章節專項突破
進入做題
精選試題
省時高效精選
進入做題
模擬考場
海量題免費做
進入做題
考前點題
高效鎖分72小時
進入做題
每日一練
每天進步一點點
進入做題
歷年真題
真題實戰演練
進入做題
易錯題
精選高頻易錯題
進入做題
?？即筚?/p>
同場闖關做題
進入做題
APP刷題神器
模考大賽
考點打卡
做題闖關
掃描二維碼 下載233網校APP刷題
6月9日直播講義-2025銀行從業-初級個人理財-50道原題預測，考前必刷！
已下載：1278 2.61MB
下載6月10日直播講義-2025銀行從業-初級法律法規-狙擊50題原題
已下載：771 3.17MB
下載6月11日直播：考前狂刷 50個考場原題，刷透《中級法律法規》
已下載：266 3.17MB
下載
微信掃碼關注公眾號
獲取更多考試資料
