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銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力重要數(shù)字記憶

來源:233網(wǎng)校 2016-09-29 11:34:00
第五部分
1、銀行監(jiān)管制度變遷P394、我國歷史P298
2、行業(yè)自律:對會(huì)員每年進(jìn)行一次例行檢查
3、對金融機(jī)構(gòu)的常規(guī)性全面檢查至少一年或一年半進(jìn)行一次
4、駱駝評級P407
5、金融機(jī)構(gòu)必須妥善保管保護(hù)客戶開戶資料及交易信息5年以上
6、第三支柱規(guī)定的披露頻率為每半年一次,有關(guān)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)及政策、報(bào)告系統(tǒng)及各項(xiàng)口徑的一般性概述的定性披露可每年一次
7、國際活躍的大銀行必須按季度披露一級資本充足率、總的資本充足率及其組成成分
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