【案例四】 某工業建設工程項目建設單位委托了一家監理單位協助組織工程招標并負責施工監理工作。總監理工程師在主持編制監理規劃時，安排了一位專業監理工程師負責該建設項目風險分析和相應監理規劃內容的編寫工作。經過風險識別、評價，按風險量的大小將該項目中的風險歸類為大、中、小三類。根據該建設項目的具體情況，監理工程師對建設單位的風險事件提出了風險對策，制定了相應的風險控制措施，見表2—1。

　　表2-1 風險對策及控制措施

　　通過招標，建設單位與土建承包單位簽訂了施工合同，施工過程中發現某一設備基礎預埋的地腳螺栓位置與設備基座相應的尺寸不符，設備安裝單位無法將設備安裝到位，造成設備安裝單位工期延誤和費用損失。經查，土建承包單位是按設計單位的設備基礎圖施工的，而建設單位采購的是該設備的改型產品，基座尺寸與原設計圖紙不符。對此，建設單位決定做出設計變更，按進場設備的實際尺寸重新預埋地腳螺栓，并由原土建承包單位負責實施。

　　土建承包單位和設備安裝單位均依據合同條款的規定，提出了索賠要求。

　　【問題】

　　1.針對監理工程師提出的風險轉移、風險回避和風險自留三種風險對策，指出各自適用對象(指風險量大小)。分析監理工程師在表中提出的各項風險控制措施是否正確?說明理由。

　　2.寫出監理工程師對建設單位的風險事件提出風險對策的過程。

　　3.按《建設工程監理規范》(GB 50319--2000)的規定，分別寫出土建承包單位和設備安裝單位提出索賠要求和總監理工程師處理索賠程序應使用的相關表示。

　　答案：1.風險轉移適用于風險量大或中等的風險事件。(0.5分)

　　風險回避適用于風險量大的風險事件。(0.5分)

　　風險自留適用于風險量小的風險事件。(0.5分)

　　風險對策及控制措施表中提出的措施(按序號)：

　　(1)正確(0.5分)。固定總價合同對建設單位沒有風險。(1分)

　　(2)不正確(0.5分)。應選擇技術、管理水平高的承包單位。(1分)

　　(3)正確(0.5分)。第三方擔保或承包單位提供履約保函可以轉移風險。(1分)

　　(4)不正確(0.5分)。從現金凈收入中支出屬于風險自留。對這類風險可采取投保保險的方式轉移風險。(1分)

　　(5)正確(0.5分)。出現風險損失，從非基金儲備中支付，有應對措施，屬于風險自留。但按國際慣例，對此類風險，一般是通過投保第三方責任險的方式轉移風險。(1分)

　　2.監理工程師對建設單位的風險事件提出風險對策的過程：根據建設工程的自身特點，從系統的觀點出發，從整體上考慮風險管理的思路和步驟，從而制定一個與建設工程總體目標相一致的風險管理原則。這種原則需要指出風險管理各基本對策之間的聯系，為風險管理人員進行風險對策決策提供參考。(6分)

　　3.土建承包單位和設備安裝單位提出索賠要求的表示：費用索賠申請表、工程臨時延期申請表。(2分)

　　總監理工程師處理索賠要求的表示：費用索賠審批表、工程臨時延期審批表、工程最終延期審批表。(3分)