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第五章 建設(shè)工程設(shè)計階段的投資控制
考點一：設(shè)計方案評選
一、設(shè)計方案評選的內(nèi)容
我國工程設(shè)計一般遵循的原則是“安全、適用、經(jīng)濟、美觀”。 在不同的方案評價時，評價重點應(yīng)有所差異。
二、設(shè)計方案評選的方法
方案評價的基本方法包括定性評價法和定量評價法，應(yīng)根據(jù)設(shè)計方案評選內(nèi)容的不同，采用不同的評價方法，在各項內(nèi)容分別評價的基礎(chǔ)上，進行綜合評價。
(一)定量評價法
定量評價具有客觀化、標(biāo)準(zhǔn)化、精確化、量化、簡便化等鮮明的特征。定量評價的目的是把握事物量的規(guī)定性，客觀簡潔地揭示被評價對象重要的可測特征。
設(shè)計方案評選中，定量評價的具體方法包括方案經(jīng)濟效果評價方法、費用效益分析方法等。
(二)定性評價方法
定性評價目的是把握事物的規(guī)定性，形成對被評價對象完整的看法。定性評價是利用評價人員的知識、經(jīng)驗和判斷，對評價對象進行評審和比較的評標(biāo)方法。定性評價強調(diào)觀察、分析、歸納與描述。
設(shè)計方案綜合評價常用的定性方法有專家意見法、用戶意見法等。為進行設(shè)計方案的綜合評價以及多方案的比選，宜采用數(shù)學(xué)處理方法對定性評價所得的結(jié)果進行量化處理，即定性評價定量化。
(三)綜合評價
如果評價信息主要用于幫助被評價者改進工作，定性分析比定量分析更有價值;而當(dāng)評價的主要目的是 比較、評比時，定量分析更為適合。
不論是對設(shè)計方案“安全、適用、經(jīng)濟、美觀”某一方面進行評價還是進行綜合評價，評價指標(biāo)和方法的選取均應(yīng)圍繞技術(shù)可行性、經(jīng)濟可行性、社會環(huán)境影響等展開。
技術(shù)可行性方面應(yīng)分析和研究方案能否滿足所要求的功能及其本身在技術(shù)上能否實現(xiàn)；
經(jīng)濟可行性方面應(yīng)分析和研究實現(xiàn)安全、適用、美觀等的經(jīng)濟制約，以及實現(xiàn)目標(biāo)成本的可能性； 社會評價方面主要研究和分析方案給國家和社會帶來的影響；
對設(shè)計方案進行綜合評價時，可以在定性評價定量化的基礎(chǔ)上進行綜合評價，也可以在對定性評價結(jié)果和定量評價指標(biāo)綜合權(quán)衡的基礎(chǔ)上，由決策者確定各設(shè)計方案的優(yōu)劣。
用于方案綜合評價的方法有很多，常用的定性方法有德爾菲(Delphi)法、優(yōu)缺點列舉法等；常用的定量方法有直接評分法、加權(quán)評分法、比較價值評分法、環(huán)比評分法、強制評分法、幾何平均值評分法等。
考點二：設(shè)計概算的編制與審查
一、設(shè)計概算的內(nèi)容和編制依據(jù)
設(shè)計概算是在初步設(shè)計或擴大初步設(shè)計階段，按照設(shè)計要求概略地計算擬建工程從立項開始到交付使用為止全過程所發(fā)生的建設(shè)費用的文件。建設(shè)項目設(shè)計概算是設(shè)計文件的重要組成部分。
設(shè)計概算由項目設(shè)計單位負責(zé)編制，并對其編制質(zhì)量負責(zé)。
(一)設(shè)計概算的內(nèi)容
設(shè)計概算文件的編制形式應(yīng)視項目情況采用三級概算編制或二級概算編制形式。對單一的、具有獨立性的單項工程建設(shè)項目，可按二級編制形式直接編制總概算。
(二)設(shè)計概算編制依據(jù)(12 項)
(1)批準(zhǔn)的可行性研究報告；
(2)設(shè)計工程量；
(3)項目涉及的概算指標(biāo)或定額；
(4)國家、行業(yè)和地方政府有關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)定；
(5)資金籌措方式；
(6)正常的施工組織設(shè)計；
(7)項目涉及的設(shè)備材料供應(yīng)及價格；
(8)項目的管理(含監(jiān)理)、施工條件；
(9)項目所在地區(qū)有關(guān)的氣候、水文、地質(zhì)地貌等自然條件；
(10)項目所在地區(qū)有關(guān)的經(jīng)濟、人文等社會條件；
(11)項目的技術(shù)復(fù)雜程度，以及新技術(shù)、專利使用情況等；
(12)有關(guān)文件、合同、協(xié)議等。
二、設(shè)計概算編制辦法
1.建設(shè)項目總概算及單項工程綜合概算的編制
2.單位工程概算的編制
單位工程概算一般分建筑工程、設(shè)備及安裝工程兩大類。設(shè)備及安裝工程概算由設(shè)備購置費和安裝工程費組成。
3.建筑工程概算的編制方法
編制建筑單位工程概算一般有擴大單價法、概算指標(biāo)法兩種。
對于通用結(jié)構(gòu)建筑可采用“造價指標(biāo)”編制概算;對于特殊或重要的建構(gòu)筑物，必須按構(gòu)成單位工程的 主要分部分項工程編制，必要時結(jié)合施工組織設(shè)計進行詳細計算。
(1)擴大單價法
首先根據(jù)概算定額編制成擴大單位估價表(概算定額基價)。概算定額一般以分部工程為對象，包括分部工程所含的分項工程，完成某單位分部工程所消耗的各種材料、人工、機具的數(shù)量額度，以及相應(yīng)的費用。
擴大單位估價表是確定單位工程中各擴大分部分項工程或完整的結(jié)構(gòu)構(gòu)件所需全部材料費、人工費、施工機具使用費之和的文件。
完整的編制步驟為：
1)根據(jù)初步設(shè)計圖紙和說明書，按概算定額中劃分的項目計算工程量。
2)根據(jù)計算的工程量套用相應(yīng)的擴大單位估價，計算出材料費、人工費、施工機械使用費三者之和。
3)根據(jù)有關(guān)取費標(biāo)準(zhǔn)計算企業(yè)管理費、規(guī)費、利潤和稅金。
4)將上述各項費用累加，其和為建筑工程概算造價。
采用擴大單價法編制建筑工程概算比較準(zhǔn)確，但計算較繁瑣。在套用擴大單位估價表時，若所在地區(qū)的工資標(biāo)準(zhǔn)及材料預(yù)算價格與概算定額不符，則需要重新編制擴大單位估價或測定系數(shù)加以修正。
當(dāng)初步設(shè)計達到一定深度、建筑結(jié)構(gòu)比較明確時，可采用這種方法編制建筑工程概算。
(2)概算指標(biāo)法
由于設(shè)計深度不夠等原因，對一般附屬、輔助和服務(wù)工程等項目，以及住宅和文化福利工程項目或投資比較小、比較簡單的工程項目，可采用概算指標(biāo)法編制概算。
概算指標(biāo)是比概算定額更綜合和簡化的綜合造價指標(biāo)。一般以單位工程或分部工程為對象，包括所含的分部工程或分項工程，完成某計量單位的單位工程或分部工程所需的直接費用。通常以每 100m2 建筑面積或每 1000m3 建筑體積的人工、材料消耗以及施工機具消耗指標(biāo)，結(jié)合本地的工資標(biāo)準(zhǔn)、材料預(yù)算價格計算人工費、材料費、施工機具使用費。
其具體步驟如下：
1)計算單位建筑面積或體積(以 100 或 1000 為單位)的人工費、材料費、施工機具使用費。
2)計算單位建筑面積或體積的企業(yè)管理費、利潤、規(guī)費、稅金及概算單價。概算單價為各項費用之和。
3)計算單位工程概算價值：概算價值=單位工程建筑面積或建筑體積×概算單價
4)計算技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)。
當(dāng)設(shè)計對象結(jié)構(gòu)特征與概算指標(biāo)的結(jié)構(gòu)特征局部有差別時，可用修正概算指標(biāo)，再根據(jù)已計算的建筑面積或建筑體積乘以修正后的概算指標(biāo)及單位價值，算出工程概算價值。
4.設(shè)備及安裝工程概算的編制
預(yù)算單價法當(dāng)初步設(shè)計有詳細設(shè)備清單時，可直接按預(yù)算單價(預(yù)算定額單價)編制設(shè)備安裝工程概算。 根據(jù)計算的設(shè)備安裝工程量，乘以安裝工程預(yù)算單價，經(jīng)匯總求得。 用預(yù)算單價法編制概算，計算比較具體，精確性較高。
擴大單價法當(dāng)初步設(shè)計的設(shè)備清單不完備，或僅有成套設(shè)備的重量時，可采用主體設(shè)備，成套設(shè)備或工藝線的綜合擴大安裝單價編制概算。
概算指標(biāo)法當(dāng)初步設(shè)計的設(shè)備清單不完備，或安裝預(yù)算單價及擴大綜合單價不全，無法采用預(yù)算單價法和擴大單價法時，可采用概算指標(biāo)編制概算。
三、設(shè)計概算的審查
(一)概算文件的質(zhì)量要求(新增)
設(shè)計概算文件編制人員應(yīng)與設(shè)計人員密切配合，以確保概算的質(zhì)量，項目設(shè)計負責(zé)人和概算負責(zé)人應(yīng)對全部設(shè)計概算的質(zhì)量負責(zé)。設(shè)計概算文件編制人員應(yīng)對投資的合理性負責(zé)。
概算負責(zé)人、審核人、審定人應(yīng)由國家注冊造價工程師擔(dān)任。
(二)設(shè)計概算審查的主要內(nèi)容
1.審查設(shè)計概算的編制依據(jù)：
(1)合法性審查。采用的各種編制依據(jù)必須經(jīng)過國家或授權(quán)機關(guān)的批準(zhǔn)，符合國家的編制規(guī)定。
(2)時效性審查。對定額、指標(biāo)、價格、取費標(biāo)準(zhǔn)等各種依據(jù)，都應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)部門的現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。
(3)適用范圍審查。各主管部門、各地區(qū)規(guī)定的各種定額及其取費標(biāo)準(zhǔn)均有其各自的適用范圍，特別是 各地區(qū)的材料預(yù)算價格區(qū)域性差別較大，在審查時應(yīng)給予高度重視。
2.審查設(shè)計概算構(gòu)成內(nèi)容(主要介紹單位工程設(shè)計概算構(gòu)成的審查)
(1)建筑工程概算的審查
1)工程量審查。
2)采用的定額或指標(biāo)的審查。
3)材料預(yù)算價格的審查。以耗用量最大的主要材料作為審查的重點。
4)各項費用的審查。審查各項費用所包含的具體內(nèi)容是否重復(fù)計算或遺漏、取費標(biāo)準(zhǔn)是否符合國家有關(guān)部門或地方規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
(2)設(shè)備及安裝工程概算的審查
審查的重點是設(shè)備清單與安裝費用的計算。
1)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備原價；2)非標(biāo)設(shè)備原價；3)運雜費審查；4)進口設(shè)備費用審查；5)設(shè)備安裝工程概算審查。
(三)設(shè)計概算審查的方式
一般采用集中會審的方式進行。
步驟：(1)概算審查的準(zhǔn)備；(2)進行概算審查；(3)進行技術(shù)經(jīng)濟對比分析；(4)調(diào)查研究；(5)概算調(diào)整。
設(shè)計概算投資一般應(yīng)控制在立項批準(zhǔn)的投資控制額以內(nèi)。
考點三：施工圖預(yù)算的編制與審查
一、施工圖預(yù)算概述
(一)施工圖預(yù)算及計價模式
施工圖預(yù)算是以施工圖設(shè)計文件為主要依據(jù)，按規(guī)定程序、方法和依據(jù)，在施工招投標(biāo)階段編制的預(yù)測造價的經(jīng)濟文件。
1.傳統(tǒng)計價模式
傳統(tǒng)計價模式是采用國家、部門或地區(qū)統(tǒng)一規(guī)定的定額和取費標(biāo)準(zhǔn)進行工程計價的模式，通常也稱為定額計價模式。發(fā)包人和承包人均先根據(jù)預(yù)算定額中的工程量計算規(guī)則計算工程量，再根據(jù)定額單價(單位 估價表)計算出對應(yīng)工程所需的人料機費用、管理費用及利潤和稅金等，匯總得到工程造價。
其計價模式的工、料、機消耗量是根據(jù)“社會平均水平”綜合測定。
2.工程量清單計價模式
工程量清單計價模式是指按照建設(shè)工程工程量計算規(guī)范規(guī)定的工程量計算規(guī)則，由招標(biāo)人提供工程量清單和有關(guān)技術(shù)說明，投標(biāo)人根據(jù)自身實力，按企業(yè)定額、資源市場單價以及市場供求及競爭狀況進行施工圖預(yù)算的計價模式。
(二)施工圖預(yù)算的作用
1.施工圖預(yù)算對發(fā)包人的作用
(1)施工圖預(yù)算是施工圖設(shè)計階段確定建設(shè)項目造價的依據(jù)。
(2)施工圖預(yù)算是編制招標(biāo)控制價的基礎(chǔ)。
(3)施工圖預(yù)算是發(fā)包人在施工期間安排建設(shè)資金計劃和使用建設(shè)資金的依據(jù)。
(4)施工圖預(yù)算是發(fā)包人采用經(jīng)審定批準(zhǔn)的施工圖紙及其預(yù)算方式發(fā)包形成的總價合同時，按約定工程 計量的形象目標(biāo)或時間節(jié)點進行計量、撥付進度款及辦理結(jié)算的依據(jù)。
2.施工圖預(yù)算對承包人的作用
(1)施工圖預(yù)算是確定投標(biāo)報價的依據(jù)。
(2)施工圖預(yù)算是承包人進行施工準(zhǔn)備的依據(jù)，是承包人在施工前組織材料、機具、設(shè)備及勞動力供應(yīng)的重要參考，是承包人編制進度計劃、統(tǒng)計完成工作量、進行經(jīng)濟核算的參考依據(jù)。
(3)施工圖預(yù)算是控制施工成本的依據(jù)。根據(jù)施工圖預(yù)算確定的中標(biāo)價格是施工企業(yè)收取工程款的依 據(jù)，企業(yè)只有合理利用各項資源，采取技術(shù)措施、經(jīng)濟措施和組織措施降低成本，將成本控制在施工圖預(yù)算以內(nèi)，企業(yè)才能獲得良好的經(jīng)濟效益。
3.施工圖預(yù)算對其他方面的作用
(1)施工圖預(yù)算編制的質(zhì)量好壞，體現(xiàn)了工程咨詢企業(yè)為委托方提供服務(wù)的業(yè)務(wù)水平、素質(zhì)和信譽。
(2)施工圖預(yù)算是工程造價管理部門監(jiān)督檢查企業(yè)執(zhí)行定額標(biāo)準(zhǔn)情況、確定合理的工程造價、測算造價 指數(shù)及審定招標(biāo)工程標(biāo)底的依據(jù)。
(3)施工圖預(yù)算是仲裁、管理、司法機關(guān)在處理合同經(jīng)濟糾紛時的重要依據(jù)。
二、施工圖預(yù)算的編制內(nèi)容
施工圖預(yù)算根據(jù)建設(shè)項目實際情況可采用三級預(yù)算編制或二級預(yù)算編制形式。
當(dāng)建設(shè)項目有多個單項工程時，應(yīng)采用三級預(yù)算編制形式，三級預(yù)算編制形式由建設(shè)項目總預(yù)算、單項工程綜合預(yù)算、單位工程預(yù)算組成。
當(dāng)建設(shè)項目只有一個單項工程時，應(yīng)采用二級預(yù)算編制形式，二級預(yù)算編制形式由建設(shè)項目總預(yù)算和單位工程預(yù)算組成。
三、施工圖預(yù)算的編制依據(jù)(12 項)
(1)國家、行業(yè)和地方政府發(fā)布的計價依據(jù)，有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。
(2)建設(shè)項目有關(guān)文件、合同、協(xié)議等。
(3)批準(zhǔn)的概算。
(4)批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計圖紙及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)圖集和規(guī)范。
(5)相應(yīng)預(yù)算定額和地區(qū)單位估價表。
(6)合理的施工組織設(shè)計和施工方案等文件。
(7)項目有關(guān)的設(shè)備、材料供應(yīng)合同、價格及相關(guān)說明書。
(8)項目所在地區(qū)有關(guān)的氣候、水文、地質(zhì)地貌等的自然條件。
(9)項目的技術(shù)復(fù)雜程度，以及新技術(shù)、專利使用情況等。
(10)項目所在地區(qū)有關(guān)的經(jīng)濟、人文等社會條件。
(11)建筑工程費用定額和各類成本與費用價差調(diào)整的有關(guān)規(guī)定。
(12)造價工作手冊及有關(guān)工具書。四、施工圖預(yù)算的編制方法
(一)單位工程施工圖預(yù)算的編制
單位工程施工圖預(yù)算的編制是編制各級預(yù)算的基礎(chǔ)。
1.單價法
(1)定額單價法
定額單價法(也稱為預(yù)算單價法、定額計價法)是用事先編制好的分項工程的單位估價表來編制施工圖預(yù)算的方法。按施工圖及計算規(guī)則計算的各分項工程的工程量，乘以相應(yīng)工料機單價，匯總相加，得到單位工程的人工費、材料費、施工機具使用費之和；再加上按規(guī)定程序計算出企業(yè)管理費、利潤、措施費、其他項目費、規(guī)費、稅金，便可得出單位工程的施工圖預(yù)算造價。
基本步驟：
1)編制前的準(zhǔn)備工作。
2)熟悉圖紙和預(yù)算定額以及單位估價表。
3)了解施工組織設(shè)計和施工現(xiàn)場情況。
4)劃分工程項目和計算工程量。
5)套單價(計算定額基價)。
即將定額子項中的基價填于預(yù)算表單價欄內(nèi)，并將單價乘以工程量得出合價，將結(jié)果填入合價欄。在進行套價時，需注意以下幾項內(nèi)容：
①分項工程的名稱、規(guī)格、計量單位與預(yù)算單價或單位估價表中所列內(nèi)容完全一致時，可以直接套用預(yù)算單價；
②分項工程的主要材料品種與預(yù)算單價或單位估價表中規(guī)定材料不一致時，不能直接套用預(yù)算單價； 需要按實際使用材料價格換算預(yù)算單價；
③分項工程施工工藝條件與預(yù)算單價或單位估價表不一致而造成人工、機械的數(shù)量增減時，一般調(diào)量不換價；
④分項工程不能直接套用定額、不能換算和調(diào)整時，應(yīng)編制補充單位估價表；
⑤由于預(yù)算定額的時效性，在編制施工圖預(yù)算時，應(yīng)動態(tài)調(diào)整相應(yīng)的人工、材料費用價差。
6)工料分析
工料分析即按分項工程項目，依據(jù)定額或單位估價表，計算人工和各種材料的實物耗量，并將主要材料匯總成表。工料分析的方法是首先從定額項目表中分別將各分項工程消耗的每項材料和人工的定額消耗量查出；再分別乘以該工程項目的工程量，得到分項工程工料消耗量，最后將各分項工程工料消耗量加以匯總，得出單位工程人工、材料的消耗數(shù)量。
7)計算主材費(未計價材料費)。
8)按費用定額取費。
9)計算匯總工程造價。
10)復(fù)核。
11)編制說明、填寫封面。
(2)工程量清單單價法
工程量清單單價法是指招標(biāo)人按照設(shè)計圖紙和國家統(tǒng)一的工程量計算規(guī)則提供工程數(shù)量，采用綜合單價的形式計算工程造價的方法。綜合單價是指完成一個規(guī)定計量單位的分部分項工程量清單項目或措施清單項目所需的人工費、材料費、施工機具使用費和企業(yè)管理費與利潤，以及一定范圍內(nèi)的風(fēng)險費用。
2.實物量法
實物量法編制施工圖預(yù)算即依據(jù)施工圖紙和預(yù)算定額的項目劃分及工程量計算規(guī)則，先計算出分部分項工程量，然后套用預(yù)算定額(實物量定額)計算出各類人工、材料、機械的實物消耗量，根據(jù)預(yù)算編制期的人工、材料、機械價格，計算出人工費、材料費、施工機具使用費、企業(yè)管理費和利潤，再加上按規(guī)定程序計算出的措施費、其他項目費、規(guī)費、稅金，便可得出單位工程的施工圖預(yù)算造價。
步驟：(1)準(zhǔn)備資料、熟悉施工圖紙；(2)計算工程量；(3)套用消耗定額，計算人料機消耗量；(4)計算并匯總?cè)斯べM、材料費、機具使用費(當(dāng)時當(dāng)?shù)貑蝺r)；(5)計算其他各項費用，匯總造價；(6)復(fù)核；(7) 編制說明、填寫封面。
實物量法編制施工圖預(yù)算的步驟與預(yù)算單價法基本相似，但在具體計算人工費、材料費和施工機具使用費及匯總 3 種費用之和方面有一定區(qū)別。實物量法編制施工圖預(yù)算所用人工、材料和機械臺班的單價都是當(dāng)時當(dāng)?shù)氐膶嶋H價格，編制出的預(yù)算可較準(zhǔn)確地反映實際水平，誤差較小，適用于市場經(jīng)濟條件波動較大的情況。
(二)單項工程綜合預(yù)算的編制
單項工程施工圖預(yù)算=∑單位建筑工程費用+∑單位設(shè)備及安裝工程費用
(三)建設(shè)項目總預(yù)算的編制
(四)調(diào)整預(yù)算的編制
工程預(yù)算批準(zhǔn)后，一般不得調(diào)整。但若發(fā)生重大設(shè)計變更、政策性調(diào)整及不可抗力等原因造成的可以調(diào)整。
五、施工圖預(yù)算的審查內(nèi)容與審查方法
(一)施工圖預(yù)算審查的基本規(guī)定
施工圖預(yù)算文件的審查，應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程造價咨詢機構(gòu)進行。
(二)預(yù)算的審查內(nèi)容
(1)審查施工圖預(yù)算的編制是否符合現(xiàn)行國家、行業(yè)、地方政府有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求。
(2)審查工程量計算的準(zhǔn)確性、工程量計算規(guī)則與計價規(guī)范規(guī)則或定額規(guī)則的一致性。工程量是確定建 筑安裝工程造價的決定因素，是預(yù)算審查的重要內(nèi)容。
(3)審查在施工圖預(yù)算的編制過程中，各種計價依據(jù)使用是否恰當(dāng)，各項費率計取是否正確。
(4)審查各種要素市場價格選用、應(yīng)計取的費用是否合理。
預(yù)算單價是確定工程造價的關(guān)鍵因素之一，審查的主要內(nèi)容包括單價的套用是否正確，換算是否符合規(guī)定，補充的定額是否按規(guī)定執(zhí)行。
審查各項應(yīng)計取費用的重點是費用的計算基礎(chǔ)是否正確。
除建筑安裝工程費用組成的各項費用外，還應(yīng)列入調(diào)整某些建筑材料價格變動所發(fā)生的材料差價。
(5)審查施工圖預(yù)算是否超過概算以及進行偏差分析。
(三)施工圖預(yù)算的審查方法
1.逐項審查法；2.標(biāo)準(zhǔn)預(yù)算審查法；3.分組計算審查法；4.對比審查法；5.“篩選”審查法；6.重點審查法。
