41、認股權證的價值等于其內在價值與時間價值之和認股權證的內在價值是指權證持有者執行權證時可以獲得的收益，它等于認購差價乘以行權比例，用公式表示為：認股權證的內在價值=Max{(普通股市價-行權價格)×行權比例，0｝(7-1)當標的資產的市場價格低于行權價格時，認股權證持有者不會執行權證，因此權證的內在價值等于0。認股權證的時間價值是指在權證有效期內標的資產價格波動為權證持有者帶來收益的可能性隱含的價值。

　　42、當投資組合的資產數量不斷增加時，該投資組合所包含的非系統風險被分散，變得越來越小，但其系統風險無法被分散，會大致保持穩定。因此當其資產數量變得很大時，投資組合的總風險趨近于其系統性風險。

　　43、因送股或配股而形成的剔除行為成為除權，因派息而引起的剔除行為稱為除息。

　　44、影響債券到期收益率的因素：息票利率、利息收入的在投資收益、債券到期貨被提前贖回或賣出時的資本利得。

　　45、資產收益相關性：如果兩種資產的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動會存在一定的聯系。由于存在一系列同時影響多個資產收益的因素，大多數資產的收益之間都會存在一定的相關性。

　　46、為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執行的風險，基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執行職能分別由基金經理與基金交易部門承擔。

　　47、私募基金中的合伙人由有限合伙人和普通合伙人。

　　48、債券的估值方法：零息債券估值法、固定利率債券估值法、統一公債估值法。

　　49、基金凈值公告的第一責任主體是基金管理人。

　　50、關注投資組合的風險調整后收益，可以采用夏普(Sharp)比率、特雷諾(Treynor)比率和詹森(Jensen)比率等指標衡量。

　　51、基金會計報表包括資產負債表、利潤表和凈值變動表等報表。基金會計報表附注包括重要會計政策和會計估計，會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明，報表重要項目的說明和關聯方關系及其交易等內容。

　　52、參數法。參數法又稱為方差一協方差法，該方法以投資組合中的金融工具是基本風因子的現行組合，且風險因子收益率服從某特定類型的概率分布為假設，依據歷史數據計算出風險因子收益率分布的參數值，例如方差、均值和風險因子間的相關系數等。

　　53、歷史模擬法。歷史模擬法假設市場未來的變化方向與市場的歷史發展狀況大致相同，該種方法依據風險因子收益的近期歷史數據的估算，模擬出未來的風險因子收益變化。利用歷史模擬法可以根據歷史樣本分布求出風險價值，組合收益的數據可利用組合中投資工具收益的歷史數據求得。由于歷史模擬法是以發生過的數據為依據的，投資者容易接受該種方法對未來的預測。歷史模擬法十分簡單，因為該種方法無須在事先確定風險因子收益或概率分布，只需利用歷史數據對未來方向進行估算，然而也正是因為風險因子收益的歷史數據是VaR值的來源，歷史模擬法也有其局限性，即VaR所選用的歷史樣本期間非常重要。選用的歷史區間應盡量與所測算區間大致相同，而且時間上越相近的區間越會有相似的發展方向，因此要選用最近的歷史數據作為數據來源。

　　54、蒙特卡洛模擬法。蒙特卡洛模擬法在估算之前，需要有風險因子的概率分布模型，繼而重復模擬風險因子變動的過程。蒙特卡洛模擬每次都可以得到組合在期末可能出現的值，在進行足夠數量的模擬之后，組合價值的模擬分布將會收斂于組合的真實分布，繼而求出最后的組合VaR值。蒙特卡洛模擬法雖然計算量較大，但這種方法被認為是最精準貼近的計算VaR值方法。

　　55、利潤表反映了一定時期的整體經營成果，解釋企業財務狀況發生變動的直接原因。

　　56、α投資策略是尋找價值被低估的資產。

　　57、流動資產一般包括：現金、銀行存款、其他貨幣資金、交易性金融資產、應收票據、應收賬款、預付賬款、應收利息、應收股利其他應收款、一年內到期的非流動資產(就是固定資產使用期限不夠1年的)、其他流動資產。

　　58、非流動資產一般包括：可供出售金融資產、持有至到期投資、長期應收款、長期股權投資、投資性房地產、固定資產、在建工程、累計折舊、工程物資、固定資產清理、無形資產、開發支出、商譽、長期待攤費用、遞延所得稅資產、其他非流動資產。

　　59、系統風險是市場風險，是有整個政治、經濟、社會等環境因素對證券價格所造成的影響。

　　60、最能反映系統風險的指數是上證指數。