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《證券投資基金基礎知識》（9月9日）
1、假設某股票最高價格為20元，某投資者下達一項指令，當股票價格跌破18元時，全部賣出所持股票。該投資者下達的指令類型是( )。
A. 限價買入指令
B. 止損買入指令
C. 止損賣出指令
D. 限價賣出指令
2、采用被動投資策略的投資管理人( )。
A. 時常預測市場證券,并根據時常走勢調整股票組合
B. 嘗試利用基本面分析找出被高估或低估的股票
C. 盡量減少不必要的交易成本
D. 相信系統性跑贏市場是可能的
3、關于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說法：
I 標志著人民幣國際化的重要進展
II 刺激了人民幣的資產需求
III 豐富了境外人民幣資本的投資品種
IV 標志著我國不斷擴大金融市場開放
V 標志著我國資本賬戶已經完全開放
以上說法正確的是( )
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
滬港通及深港通的開通，在內地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，極大地活躍了人民幣資本市場。其重要意義表現為以下四個方面： (1)刺激人民幣資產需求，加大人民幣交投量。與QDII、QFII不同的是，滬港通和深港通的雙向交易均以人民幣作為結算單位，這在一定程度上促進了人民幣的交投量與流轉量增加，為人民幣國際化打下了堅實的基礎。 (2)推動人民幣跨境資本流動。當前中國資本賬戶尚未完全開放，投資渠道的匱乏嚴重制約了境外資本投資于人民幣資產。滬港通和深港通允許境外投資者通過香港經紀商購買在上海和深圳證券交易所上市的股票，這種方式增加了境外人民幣資本的投資品種，擴展了投資渠道。 (3)構建良好的人民幣回流機制。人民幣國際化要求人民幣具備良好的流動性。一方面港股通為內地人民幣資金提供了收益更高的投資出路，另一方面滬股通、深股通又為人民幣創造了回流渠道。通過境內與境外資本流動性的加強，為人民幣注人了新鮮活力。這種閉合回路式的資本流動設計，保障了人民幣資本賬戶漸進有序的開放。 (4)完善國內資本市場。滬港通與深港通的構建，將倒逼內地資本市場制度進行改革，形成更加完善的監管、交易制度。本題選擇B。
4、如果基于月度收益計算得到的下行標準差為8%，那么年化下行標準差為( )
A. 3.32%
B. 2.31%
C. 27.71%
D. 96%
5、根據目前的稅收政策，發生在國內的以下投資經營活動不需要繳納增值稅的是( )
Ⅰ私募證券基金買賣股票產生盈利
Ⅱ公墓基金買賣股票產生盈利
Ⅲ私募證券基金管理人收取基金管理費
Ⅳ公募基金管理人收取基金管理費
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
