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2019年基金從業考試模擬卷(四)
《證券投資基金基礎知識》【在線測試>>】
1、假設某公司股票為20元/股，某投資者通過研究分析，預測該公司股票價格將會下跌。假定該投資者向證券公司融券1 000股該公司股票并賣出，融券月利率為3%。若1個月后，該公司股票下跌至13元/股，該投資者的收益為( )。
A. 6000元
B. 6400元
C. 7000元
D. 7400元
2、下列關于所有者權益的觀點中，錯誤的是( )。
A. 除非發生減資、清算或分派現金股利，企業無須償還所有者權益
B. 企業清算時，企業的所有者具有優先求償權
C. 所有者憑借所有者權益能夠參與企業利潤分配，獲取股息紅利
D. 盈余公積和未分配利潤統稱為留存收益
3、下列關于QDII基金份額凈值的計算及披露的規定，說法正確的是( )。
A. 基金、集合計劃份額凈值應當至少每日計算并披露一次
B. 基金、集合計劃份額凈值應當在估值日后3個工作日內披露
C. 基金、集合計劃份額凈值應當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露
D. 開放式基金、集合計劃凈值及申購贖回價格的具體計算方法無須在基金、集合計劃合同和招募說明書中載明
4、低風險偏好的投資者不愿意將另類投資產品納入其投資證券組合中的原因是其( )。
A. 流動性較差
B. 采取高杠桿模式運作
C. 估值難度大
D. 成本高
5、下列關于風險價值的常用計算方法，說法正確的是( )。
A. 歷史模擬法需要事先確定風險因子收益或概率分布
B. 參數法是最精準貼近的風險價值計算方法
C. 蒙特卡洛模擬法基于歷史數據和既定分布假定的參數特征，借助隨機產生的方法模擬出大量的資產組合收益的數值，再計算VaR值
D. 在使用歷史模擬法時，投資者或基金經理所選用的歷史區間應與所測算的區間相異
6、下列關于滬港通的說法錯誤的是( )。
A. 滬港通是指上海證券交易所和香港聯合交易所允許兩地投資者通過當地證券公司(或經紀商)買賣規定范圍內對方交易所上市的股票，是滬港股票市場交易互聯互通機制
B. 滬港通有利于刺激人民幣資產需求，加大人民幣交投量
C. 滬港通分為滬股通和港股通兩個部分
D. 上海證券交易所上證180指數不在滬股通的股票范圍之列
7、我國QDII基金產品的特點不包括( )。
A. 專業性強、投資較為被動
B. 投資組合較為豐富
C. 投資范圍較為廣泛
D. 門檻較低
8、下列關于遠期合約的市場作用，說法正確的是( )。
A. 合約賣出方是為了規避未來合約標的資產價格上漲而帶來的購買成本的增加的風險
B. 合約買入方是為了規避未來合約標的資產價格下降而帶來的收入減少的風險
C. 套利者買入標的資產現貨、賣出遠期的行為促使現貨價格上升，交割價格下降
D. 套利者賣空標的資產現貨、買入遠期的行為促使現貨價格等于交割價格
9、《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換債券發行結束后( )個月后可轉換為普通股票。
A. 5
B. 3
C. 6
D. 4
10、以下關于投資者投資目標的說法中錯誤的是( )
A. 投資者的投資目標就是其想得到的投資結果，主要是指風險和收益
B. 投資目標是由收益要求決定的
C. 投資者不可能找到既能提供相對高的預期收益，又不用承擔相對高風險的投資產品
D. 投資目標可分為風險目標和收益目標
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