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《證券投資基金基礎知識》(9月20日)
1、下列關于基金資產估值頻率的說法中,錯誤的是( ) 。
A.基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產進行估值,通常監管法規會規定一個最小的估值頻率
B.對開放式基金來說,估值的時間通常與開放申購、贖回的時間不一致
C.目前,我國的開放式基金于每個交易日估值,并于次日公告基金份額凈值
D.封閉式基金每周披露一次基金份額凈值,但每個交易日也進行估值
2、國債中1年期的短期國債占比不到( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
3、下列有關投資組合資產判斷中,錯誤的有( )。
Ⅰ 投資管理人可以使用遠期、期貨、貨幣等非衍生工具在轉持過程中進行風險對沖
Ⅱ 《T章程》不具備強制性,但具備合同性質
Ⅲ 基金管理人應該在日常交易和資產轉持的過程中,重視隱性成本,優化交易方法,擴大執行缺口
Ⅳ T-Charter(章程)不是綱領性文件,沒有規定轉持業務的基本原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、下列說法正確的有( )。
Ⅰ 雙邊合約因為包括買賣雙方在未來應盡的義務使雙方暴露在對方違約的風險中
Ⅱ 期貨合約由于具備對沖機制,實物交割比例非常低
Ⅲ 遠期合約的兩個合約如果是方向相反就能自動抵消
Ⅳ 期權合約是買方根據當時的情況判斷行權對自己是否有利來決定行權與否
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、下列有關報價驅動市場的知識說法中,正確的是( )。
A.美國納斯達克市場采用的是特定做市商這種交易制度
B.做市商可以分為單元做市商和多元做市商
C.當接到投資者賣出某種證券的報價時,做市商以自有資金買入;當接到投資者購買某種證券的報價時,做市商用自有證券賣出
D.指令驅動中,最為重要的角色是做市商,因此指令驅動市場也被稱做市商制度