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《證券投資基金基礎知識》（10月11日）
1、在技術分析方法中，認為股票價格的變化表現為長期趨勢、中期趨勢、短期趨勢三種趨勢的理論屬于（ ）。
A．“相對強度”理論體系
B．道氏理論
C．過濾法則
D．“量價”理論體系
參考答案：B
參考解析：按照道氏理論，股票會隨市場的趨勢同向變化以反映市場趨勢和狀況。股票的變化表現為長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢三種趨勢。
2、關于另類投資的局限，以下表述錯誤的是（ ）。
A．信息透明度低
B．估值難度大
C．流動性較好
D．杠桿率較高
參考答案：C
參考解析：另類投資的局限性包括：(1)缺乏監管、信息透明度低。(2)流動性較差，杠桿率偏高。(3)估值難度大，難以對資產價值進行準確評估。
3、主動投資的目標不包括（ ）。
A．縮小主動風險
B．擴大主動收益
C．縮小跟蹤誤差
D．提高信息比率
參考答案：C
參考解析：作為被動投資者，其目標就是在成本允許的情況下，盡可能地減少跟蹤誤差。 。
4、股票投資過程中，以下屬于非系統性風險的為（ ）。
A．上市公司財務投資失敗
B．股票大盤指數的波動風險
C．匯率大幅波動
D．央行頒布新的貨幣政策
參考答案：A
參考解析：非系統性風險是由于公司特定經營環境或特定事件變化引起的不確定性的加強，只對個別公司的證券產生影響，是公司特有的風險，主要包括財務風險、經營風險和流動性風險。
5、關于基金面臨的流動性風險，以下描述錯誤的是（ ）。
A．基金的持有人結構和特征會對基金的流動性產生影響
B．流動性是指資產在短期內以高價格完成市場交易的能力
C．為了更好地管理流動性風險，基金管理人應該平衡投資資產的流動性與盈利性，以適應投資組合日常運作需要
參考答案：B
參考解析：流動性是資產在短期內以低成本完成市場交易的能力。
