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2024年基金從業(yè)《證券投資基金》模擬練習題
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1、全球第一個電子交易市場是（）。
A.倫敦證券交易所
B.紐約證券交易所
C.東京證券交易所
D.納斯達克證券交易所
2、下列關(guān)于香港交易所的說法中，正確的是（）。
Ⅰ 香港交易所內(nèi)多種產(chǎn)品的結(jié)算及交收程序，均由香港結(jié)算所辦理
Ⅱ 香港交易所是一家在香港上市的控股公司，在香港及倫敦均有營運交易所
Ⅲ 香港結(jié)算所負責在聯(lián)交所主板及創(chuàng)業(yè)板進行交易的符合資格證券的結(jié)算及交收
Ⅳ 香港結(jié)算實行持續(xù)凈額交收制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ正確：香港交易及結(jié)算所有限公司, 通稱香港交易所，簡稱港交所，是全球主要交易所之一，也是一家在香港上市的控股公司，在香港及倫敦均有營運交易所。
Ⅲ正確：香港結(jié)算所負責在聯(lián)交所主板及創(chuàng)業(yè)板進行交易的符合資格證券的結(jié)算及交收。
Ⅳ正確：香港結(jié)算實行持續(xù)凈額交收制度。
綜上，該題選B。
3、托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務，下列條件說法正確的是（）。
Ⅰ 具備安全保管資產(chǎn)的條件
Ⅱ 最近1年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查
Ⅲ 有足夠的熟悉境外托管業(yè)務的專職人員
Ⅳ 在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅳ正確：①在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。
②最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。
Ⅲ正確：③有足夠的熟悉境外托管業(yè)務的專職人員。
Ⅰ正確：④具備安全保管資產(chǎn)的條件。
⑤具備安全、高效的清算、交割能力。
Ⅱ錯誤：⑥最近 3 年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。
綜上，該題選C。
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