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對于賣空交易，根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則中》對標(biāo)的證券的規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）
A．對股東人數(shù)有下限要求
B．對股票價(jià)格波動(dòng)幅度有上限要求
C．對上交所上市交易時(shí)間有下限要求
D．對股票價(jià)格有上限要求
在《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》中，上交所對于可用于融資融券的標(biāo)的證券做出了詳細(xì)規(guī)定，如標(biāo)的證券為股票的，須符合以下7個(gè)條件：
C正確：（1）在上交所上市交易超過3個(gè)月。
（2）融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。
A正確：（3）股東人數(shù)不少于4000人。
B正確：（4）在過去3個(gè)月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15％，且日均成交金額小于5000萬元；②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4％；③波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。
（5）股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。
（6）股票交易未被上交所實(shí)行特別處理。
（7）上交所規(guī)定的其他條件。
綜上，該題選D。
有關(guān)銀行間債券市場做市商制度，以下表述正確的是（）
A．做市商作為中國人民銀行的對手方，與之進(jìn)行債券交易
B．做市商在銀行間債券市場以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易
C．做市商向投資者進(jìn)行單方保價(jià)
D．做市商應(yīng)對市場上所有債券進(jìn)行報(bào)價(jià)
A錯(cuò)誤：做市商與投資者交易，并非中央銀行。
B正確：做市商制度，是指在債券市場上，由具有一定實(shí)力和信譽(yù)的市場參與者作為特許交易商，不斷向投資者報(bào)出某些特定債券的買賣價(jià)格，雙向報(bào)價(jià)并在該價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易的制度。
C錯(cuò)誤：做市商進(jìn)行買賣雙向報(bào)價(jià)。
D錯(cuò)誤：做市商并不負(fù)責(zé)對市場上所有債券進(jìn)行報(bào)價(jià)。
綜上，該題選B。
關(guān)于最大回撤，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
A．最大回撤只能衡最基金損失的大小，不能衡量損失發(fā)生的頻率
B．最大回撤用于衡量基金經(jīng)理對下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力
C．某基金2020年1月2日成立，成立時(shí)基金凈值為1元，凈值于2月28日達(dá)到最小值0.85元，則該基金成立兩個(gè)月以來的最大回撤為15%
D．基金的最大回撤與指定的時(shí)間區(qū)間長短無關(guān)
A正確：最大回撤的缺點(diǎn)是只能衡量損失的大小，而不能衡量損失發(fā)生的可能頻率。
B正確：最大回撤可以在任何歷史區(qū)間做測度，用于衡量投資管理人對下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力。
C正確：1-0.85=0.15，0.15/1?100%=15%。
D錯(cuò)誤：指定區(qū)間越長，這個(gè)指標(biāo)就越不利，因此在不同的基金之間使用該指標(biāo)時(shí)，應(yīng)盡量控制在同一個(gè)評估期間。不能說與指定的時(shí)間區(qū)間長短無關(guān)。
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