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1. 在( )市場上，指令是交易的核心，交易者向自己的經紀人下達不同的交易指令，經紀人將這些交易指令匯聚到交易系統，交易系統會根據已經設定好的交易規則撮合交易指令，直至完成交易。
A. 指令驅動
B. 報價驅動
C. 市場驅動
D. 投資驅動
【答案】A
【解析】指令驅動(order driven)的核心就是買方下達購買指令，包括購買數量和相應價格，賣方下達包含同樣內容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。
2. 金融衍生工具的基本特征不包括( )。
A. 跨期性
B. 收益性
C. 聯動性
D. 不確定性或高風險性
【答案】B
【解析】與股票、債券等金融工具有所不同，金融衍生工具具有跨期性、杠桿性、聯動性、不確定性或高風險性四個顯著的特點。
3. 下列關于遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約區別的說法，不正確的是( )。
A. 期貨合約只在交易所交易，期權合約大部分在交易所交易，遠期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標準形式進行
B. 一般而言，遠期合約和互換合約通常是用實物進行交割，期貨合約絕大多數通過對沖相抵消，通常使用現金結算，極少實物交割
C. 遠期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應
D. 遠期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應盡的義務，期權合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務
【答案】C
【解析】期貨合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿。期權合約中買方需要支付期權費，而賣方則需要繳納保證金，也會有杠桿效應。而遠期合約和互換合約通常沒有杠桿效應。
4. ( )是交易行為對價格產生的影響，可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量。
A. 買賣差價
B. 市場沖擊
C. 對沖費用
D. 機會成本
【答案】B
【解析】市場沖擊是交易行為對價格產生的影響，可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量。頭寸越大，對市場價格的沖擊越明顯，交易所需的時間也越長，執行時間的延長就會導致機會成本的增加。
5. 某企業有一張帶息期票，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期(共60天)，則到期日的利息為( )。
A. 70元
B. 80元
C. 60元
D. 50元
【答案】B
【解析】上冊P150，本題計算的是該付息期票60天的單利，根據公式得：I=PV*i*t=12000*4%*(60/360)=80元。
6. 我國第一只試點債券型QDII基金是在哪一年發行的( )。
A. 2009
B. 2008
C. 2006
D. 2007
【答案】C
【解析】2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金——華安國際配置基金發行。
7. ( )是指私募股權投資基金將其所持有的創業企業股權出售給企業的管理層從而退出的方式。
A. 首次公開發行
B. 買殼上市
C. 管理層回購
D. 二次出售
【答案】C
【解析】管理層回購是指私募股權投資基金將其所持有的創業企業股權出售給企業的管理層從而退出的方式。
8. 私募股權投資廣泛使用的戰略不包括( )。
A. 成長權益
B. 風險投資
C. 危機投資
D. 私募股權一級市場投資
【答案】D
【解析】私募股權投資包含多種不同形式，最為廣泛使用的戰略包括：風險投資、成長權益、并購投資、危機投資和私募股權二級市場投資。
9. 在理想交易中，投資者可以迅速地以決策時的基準價格完成一定數量的證券交易，且不存在( )。
A. 交易時間
B. 交易成本
C. 交易利潤
D. 交易價格
【答案】B
【解析】在理想交易中，投資者可以迅速地以決策時的基準價格完成一定數量的證券交易， 且不存在交易成本。
10. 在第一個交易日，投資者已經看到了投資機會，但由于設置了限價指令而沒有完成任何交易，這就產生了( )。
A. 已實現損失
B. 延遲成本
C. 傭金
D. 機會成本
【答案】B
【解析】在第一個交易日，投資者已經看到了投資機會，但由于設置了限價指令而沒有完成任何交易，這就產生了延遲成本。
