合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分,同時(shí)也是企業(yè)文化建設(shè)的一部分。如果基金管理公司各部門員工都嚴(yán)格遵守高標(biāo)準(zhǔn)的道德行為準(zhǔn)則,那么合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理是最為有效的。
基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè),還應(yīng)在以下四個(gè)方面努力:
一是基金管理人管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視。
二是加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動(dòng)性,實(shí)現(xiàn)資源共享。
三是有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制。將合規(guī)考核結(jié)果與員工的績(jī)效工作和高管人員競(jìng)聘考核相結(jié)合。
四是積極推行全員合規(guī)理念,加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育。
【例題】合規(guī)文化不要求建立( )。
A.清晰的責(zé)任制
B.清晰的問責(zé)制
C.升遷機(jī)制
D.激勵(lì)約束機(jī)制
答案:C
解析:所有員工都要有足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎、具有誠(chéng)信正直的個(gè)人品行以及良好的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和行為規(guī)范。公司內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問責(zé)制,以及相應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制,形成所有員工理所當(dāng)然要為他從事的職業(yè)和所在崗位的工作負(fù)責(zé)任的氛圍,進(jìn)而逐步形成基金管理人的合規(guī)文化。
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