第11題 發起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產凈值低于(　　)億元的，基金合同自動終止。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.2.5

　　233網校答案：B

　　參考解析： 發起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產凈值低于2億元的，基金合同自動終止。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　233網校答案：B

　　參考解析： 基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項.應當報經國務院證券監督管理機構批準。

　　A.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況

　　B.從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉

　　C.對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為進行監控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析

　　D.以上都不是

　　233網校答案：B

　　第14題 基金財產應當用于下列(　　)投資或活動。

　　A.承銷證券

　　B.未上市交易的股票

　　C.向基金管理人、基金托管人出資

　　D.上市交易的股票、債券

　　233網校答案：D

　　第15題 已發行股票的轉讓流通市場叫做股票的(　　)。

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.初級市場

　　D.三板市場

　　233網校答案：B

　　第16題 基金客戶服務的原則不包括(　　)。

　　A.客戶至上原則

　　B.安全第一原則

　　C.專業規范原則

　　D.依法監管原則

　　233網校答案：D

　　第17題 檢查是基金監管的重要措施，它不包括(　　)。

　　A.日常檢查

　　B.季度檢查

　　C.現場檢查

　　D.非現場檢查

　　233網校答案：B

　　第18題 ETF的特點包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　233網校答案：B

　　A.I、Ⅱ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　233網校答案：D

　　第20題 下列屬于基金信息披露規范性文件的是(　　)。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券投資基金信息披露編報規則》

　　C.《證券交易所業務規則》

　　D.《證券交易所LOF業務規則與業務指引》

　　233網校答案：B