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基金從業考試題庫模擬試題及答案

來源:233網校 2022-01-10 14:07:34

備考基金從業考試,刷題是非常重要的!以下是233網校學霸君整理的基金從業考試題庫中的部分模擬試題,含詳細解析,一起練習下吧!

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1、根據運作方式分類,可以將投資基金分為( )。

A. 契約型基金和公司型基金

B. 股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金

C. 公募基金和私募基金

D. 封閉式基金和開放式基金

參考答案:D

參考解析:按照運作方式,投資基金可以分為開放式基金、封閉式基金。

按照資金募集方式,投資基金可以分為公募基金和私募基金。

按照法律形式,投資基金可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式。

2、()是指以股票、債券、貨幣等傳統資產以外的資產作為投資標的基金。

A. 另類投資基金

B. 證券投資基金

C. 對沖基金

D. 私募股權基金

參考答案:A
參考解析:另類投資基金是指以股票、債券、貨幣等傳統資產以外的資產作為投資標的基金。

3、不主動尋求取得超越市場的表現,而是試圖復制某指數表現的基金是()。

A. 開放式基金

B. 封閉式基金

C. 主動型基金

D. 指數基金

參考答案:D
參考解析:被動型基金并不主動尋求取得超越市場的表現,而是試圖復制指數的表現。被動型基金一般選取特定的指數作為跟蹤的對象,因此通常又被稱為指數基金。

4、下列關于我國證券交易所的描述,錯誤的是()。

A. 證券交易所是基金的自律管理機構

B. 證券交易所以營利為目的

C. 證券交易所為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施

D. 證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的監控職責

參考答案:B
參考解析:我國的證券交易所是依法設立的,不以營利為目的,為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施,履行國家有關法律法規、規章、政策規定的職責,實行自律性管理的法人。一方面,封閉式基金、上市開放式基金和交易型開放式指數基金等需要通過證券交易所募集和交易,必須遵守證券交易所的規則;另一方面,經中國證監會授權,證券交易所對基金的投資交易行為還承擔著重要的監控職責。

5、符合()規定的投資者投資私募基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。

Ⅰ.社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金

Ⅱ.依法設立并在基金業協會備案的投資計劃

Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員

Ⅳ.中國證監會規定的其他投資者

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:下列投資者投資私募基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數:①社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金;②依法設立并在基金業協會備案的投資計劃;③中國證監會規定的其他投資者。

6、關于投資者教育(保護),以下表述正確的是()。

A. 進行風險提示是投資者保護的重要內容

B. 首先是教育投資者選擇適合的投資策略

C. 應突出證券投資的重要性

D. 重點內容是選擇進入市場的時機

參考答案:A
參考解析:針對投資者進行的風險教育、風險提示以及為投資者維權提供的有關服務,已經成為各國開展投資者保護的重要內容。

7、在基金銷售過程中,基金的認購、申購、贖回等交易都具有詳細的業務規則,銷售機構在提供服務時必須遵守法律法規和業務規則。這體現了基金客戶服務的()。

A. 專業性

B. 規范性

C. 合法性

D. 有效性

參考答案:B
參考解析:基金客戶服務的規范性要求:在基金銷售過程中,基金的認購、申購、贖回等交易都具有詳細的業務規則,銷售機構在提供服務時必須遵守法律法規和業務規則。

8、關于基金年度報告的扉頁上的提示,下列說法錯誤的是()。

A. 基金管理人和托管人的披露責任

B. 基金管理人管理和運用基金資產的原則

C. 投資風險提示

D. 年度報告中注冊會計師出具標準無保留意見的提示

參考答案:D
參考解析:為明確信息披露義務人的責任,提醒投資者注意投資風險,目前法規規定應在年度

報告的扉頁就以下方面做出提示:

(1)管理人和托管人的披露責任。

(2)管理人管理和運用基金資產的原則。

(3)投資風險提示。

(4)年度報告中注冊會計師出具非標準無保留意見的提示。

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