基金法律法規(guī)精選試題
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1、()對有效的風險管理承擔直接責任。
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.公司管理層
D.股東會
參考答案：C
參考解析：公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任。
2、目前，我國( )開辦上市開放式基金業(yè)務。
A.中國證監(jiān)登記結(jié)算公司
B.上海證券交易所
C.深圳證券交易所
D.基金管理人指定的證券公司
參考答案：C
參考解析：目前，我國只有深圳證券交易所開辦上市開放式基金業(yè)務。上市開放式基金即LOF。
3、( )是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。
A.虛假記載
B.誤導性陳述
C.重大遺漏
D.詆毀他人
參考答案：A
參考解析：虛假記載是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為;誤導性陳述是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述;重大遺漏是指披露中存在應披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策;詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構。如果基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構對其他同行進行詆毀、攻擊，借以抬高自己，則將被視為違反市場公平原則，擾亂市場秩序，構成一種不當競爭行為。
