基金法律法規精選試題
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1、我國基金監管法律法規體系的核心不包括( )。
A.《證券投資基金法》
B.《證券法》
C.《基金運作管理辦法》
D.《基金管理公司管理辦法》
參考答案：B
參考解析：針對基金業出現的問題，中國證監會在《證券投資基金法》的框架下出臺了多項法規，規范基金行業，保護投資者利益。先后出臺了《基金管理公司管理辦法》《基金運作管理辦法》《基金銷售管理辦法》《基金信息披露管理辦法》等六項行政規章及若干配套監管文件，形成了以“一法六規”為核心的比較完善的監督管理法規體系。
2、2004年底，我國推出的首只交易型開放式指數基金(ETF)是( )。
A.上證180ETF
B.上證50ETF
C.深證100ETF
D.上證紅利ETF
參考答案：B
參考解析：我國第一只ETF為成立于2004年年底的上證50ETF。
3、下列不屬于基金職業道德教育需要完成的目標的是( )。
A.使擬從業者了解基金職業道德規范的主要內容
B.使擬從業者了解基金職業所面臨的道德風險
C.培養擬從業者的基金職業道德情感和觀念
D.使擬從業者了解基金職業法律規范的主要內容
參考答案：D
參考解析：基金職業道德教育需要完成三個方面目標：①使擬從業者了解基金職業道德規范的主要內容;②使擬從業者了解基金職業所面臨的道德風險;③培養擬從業者的基金職業道德情感和觀念。
4、()是對已經識別的風險點進行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結合的方法進行分析，確定風險的等級。
A.風險識別
B.風險評估
C.風險應對
D.風險報告
參考答案：B
參考解析：風險評估是對已經識別的風險點進行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結合的方法進行分析，確定風險的等級。
5、按照運作方式，可以將投資基金分為( )。
A.公募基金和私募基金
B.對沖基金和風險投資基金
C.開放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
參考答案：C
參考解析：按照運作方式，投資基金可以分為開放式、封閉式基金。按照資金募集方式，可以分為公募基金和私募基金。按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式。
