基金法律法規精選試題
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1、封閉式基金交易折(溢)價率的計算公式為( )。
A.折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/二級市場價格×100%
B.折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%
C.折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額總值)/基金份額總值×100%
D.折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額總值)/二級市場價格×100%
參考答案：B
參考解析：投資者常常使用折(溢)價率反映封閉式基金份額凈值與其二級市場價格之間的關系。折(溢)價率的計算公式為：折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%=(二級市場價格/基金份額凈值-1)×100%。
2、銷售合規性風險管理主要措施不包括( )。
A.重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
B.對銷售協議的簽訂進行合規審核，對銷售機構簽約前進行審慎調查，嚴格選擇合作的基金銷售機構
C.制定適當的銷售政策和監督措施，防范銷售人員違法違規和違反職業操守
D.加強銷售行為的規范和監督，防止延時交易、商業賄賂、誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規行為的發生
參考答案：A
參考解析：A項屬于投資合規性風險管理措施。除BCD三項外，銷售合規性風險管理措施還包括加強銷售行為的規范和監督，防止延時交易、商業賄賂、誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規行為的發生。
3、以下屬于QDII基金禁止性行為的是( )。
A.購買政府債券
B.購買可轉讓存單
C.購買房地產抵押按揭
D.購買銀行承兌匯票
參考答案：C
參考解析：除中國證監會另有規定外，QDII基金不得有以下行為：購買不動產;購買房地產抵押按揭;購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;購買實物商品;除應付贖回、交易清算等臨時用途以外的借入現金，該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%;利用融資購買證券，但投資金融衍生產品除外;參與未持有基礎資產的賣空交易;從事證券承銷業務;中國證監會禁止的其他行為。QDII基金可投資于下列金融產品或工具：(1)銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具。(2)政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等，以及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券。(3)與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證。(4)在已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記注冊的公募基金。(5)與固定收益、股權、信用、商品指數、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品。(6)遠期合約、互換及經中國證監會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品。
4、LOF基金申請在交易所上市應具備()。
A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規定
B.募集金額不少于3億元人民幣
C.持有人不少于2000人
D.募集金額不少于1億元人民幣
參考答案：A
參考解析：LOF基金申請在交易所上市應具備下列條件：(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少于1000人;(4)交易所規定的其他條件。
