基金法律法規(guī)精選試題
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1、ETF的主要特點不包括( )。
A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度
B.獨特的實物申購贖回機制
C.被動操作的指數(shù)型基金
D.收益保障
參考答案：D
參考解析：ETF的3大特點：被動操作的指數(shù)基金;獨特的實物申購、贖回機制;實行一級市場與二級市場并存的交易制度。
2、1992年11月，經(jīng)深圳市人民銀行批準設(shè)立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當時國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是( )。
A.淄博基金
B.華安創(chuàng)新
C.天驥基金
D.基金開元
3、基金管理人應(yīng)當建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中( )的重要性。
A.信息溝通
B.內(nèi)部監(jiān)控
C.控制活動
D.控制環(huán)境
參考答案：A
參考解析：基金管理人內(nèi)部控制的信息溝通這一要素，要求基金管理人應(yīng)當維護信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報告系統(tǒng)。公司管理層有責任保證所有員工得到充分、最新的公司規(guī)章制度以及應(yīng)該得知的信息;基金管理人應(yīng)當建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，設(shè)置督察長和獨立的監(jiān)察稽核部門，對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實;控制活動包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準、授權(quán)、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法;控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。
4、私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。
A.私募證券投資基金
B.私募股權(quán)投資基金
C.集合資金信托
D.私募風險投資基金
參考答案：C
參考解析：私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括：私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、私募風險/創(chuàng)業(yè)投資基金等。集合資金信托屬于信托公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
5、基金份額持有人大會應(yīng)當有代表( )以上基金份額的持有人參加，方可召開。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
參考答案：A
參考解析：基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)。基金份額持有人大會應(yīng)當有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。
