基金法律法規精選試題
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1、下列不屬于基金托管人職責的是( )。
A.安全保管基金財產
B.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案
D.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整和獨立
參考答案：C
參考解析：C項屬于基金管理人的法定職責。基金托管人職責包括：①安全保管基金財產;②按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立;④保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;⑤按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規定召集基金份額持有人大會;⑩按照規定監督基金管理人的投資運作。
2、債券基金中收取認購費的認購費率一般不超過( )。
A.10%
B.5%
C.3%
D.1%
參考答案：D
參考解析：債券基金有兩類，一類收取認購費，其認購費率一般不超過1%;一類不收取認購費，而在成立后收取銷售服務費。
3、屬于基金托管人規范行為的有( )。
A.墊付基金管理人20%的注冊資本
B.根據需要進行投資，并在規定時間內償還基金財產
C.單獨為基金設立資金和證券賬戶
D.為托管的所有基金設立一個銀行存款賬戶
參考答案：C
參考解析：C項屬于規范行為。A項，為保證基金托管人對基金管理人的有效監督，《證券投資基金法》規定，基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份;B項，托管人應保證基金賬戶的開立和使用只限于滿足開展基金業務的需要，不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業務以外的活動;D項，基金托管人應對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立。
4、基金管理人應當在每季度的監察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從( )中支付的客戶維護費總額。
A.基金管理費
B.基金托管費
C.基金交易費用
D.基金運作費用
參考答案：A
參考解析：根據基金銷售費用其他規范，基金管理人應當在每季度的監察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。
