基金法律法規(guī)精選試題
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1、在我國基金募集申請監(jiān)督的實(shí)踐中，募集申請的核準(zhǔn)由( )負(fù)責(zé)。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.專家評審會
D.中國證監(jiān)會
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)售基金份額。
2、基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。
A.專業(yè)性
B.規(guī)范性
C.短期性
D.時(shí)效性
參考答案：C
參考解析：基金客戶服務(wù)具有四個(gè)特點(diǎn)：①專業(yè)性;②規(guī)范性;③持續(xù)性;④時(shí)效性。
3、目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括( )。
A.股票
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.剩余期限超過397天的債券
D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
參考答案：D
參考解析：按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括：現(xiàn)金;1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單;剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券;期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購;期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù);剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券。貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票：(2)可轉(zhuǎn)換債券;(3)剩余期限超過397天的債券;(4)信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券;(5)國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的A-I級或相當(dāng)于A-I級的短期信用級別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;(6)流通受限的證券。
4、“基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果”是內(nèi)部控制的五原則中( )的內(nèi)容。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則
參考答案：D
參考解析：“基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果”是內(nèi)部控制的五原則中成本效益原則的內(nèi)容。
