基金法律法規精選試題
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1、基金管理人的合規審核程序不包括( )。
A.制定合規審核機制
B.確定合規審查人員
C.合規審核調查
D.合規審核評價
參考答案：B
參考解析：選項B不屬于基金管理人的合規審核包含的程序。合規審核是基金管理人的內部合規管理活動，其目標是把外部監督可能發現的問題及時在內部發現并進行有效的處理。合規審核能把公司可能受到的處罰降到最低。一般來說，基金管理人的合規審核包含以下程序：(1)制定合規審核機制;(選項A包括)(2)合規審核調查;(選項C包括)(3)合規審核評價。(選項D包括)。
2、下列關于封閉式基金的交易費用的說法中，錯誤的是( )。
A.傭金不得高于成交金額的0.3%
B.傭金起點為5元
C.交易不收取印花稅
D.基本交易費用固定
參考答案：D
參考解析：按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國封閉式基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點5元，交易不收取印花稅。
3、( )針對直接關系型群體。
A.緣故法
B.介紹法
C.陌生拜訪法
D.電話約訪法
參考答案：A
參考解析：常用的尋找潛在客戶的方法分別有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。緣故法針對直接關系型群體，就是利用營銷人員個人的生活與工作經歷所建立的人際關系進行客戶開發。這些群體主要包括營銷人員的親戚、朋友、街坊鄰居、師生、同事等，屬于直接關系型。運用緣故法尋找客戶比較容易成功，因為這些客戶容易接近，交流方便;介紹法針對間接客戶型群體，是通過現有客戶介紹新客戶;陌生拜訪法針對陌生關系型群體，是營銷人員通過主動自我介紹與陌生人認識、交流，把陌生人發展成為潛在客戶的方法，是營銷人員在開發客戶中運用最多的方法。
4、我國的政府基金監管機構是( )。
A.中國證監會
B.基金業協會
C.證券交易所
D.證券業協會
參考答案：A
參考解析：我國的政府基金監管機構是中國證監會;基金行業自律組織是基金業協會;證券市場的自律管理者是證券交易所。
