基金法律法規精選試題
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1、關于證券投資基金的表述，不正確的有( )。
A.基金投資者是基金的所有者
B.基金管理人負責基金財產的保管
C.基金實行組合投資，以便分散風險
D.基金管理人負責基金的投資操作
參考答案：B
參考解析：選項B說法不正確：證券投資基金，是指通過發售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產，委托基金管理人進行投資管理，基金托管人進行財產保管，由基金投資人共享投資收益，共擔投資風險的集合投資方式。基金投資者是基金的所有者;基金實行組合投資，以便分散風險。
2、資產管理機構代表客戶管理資產，損失和收益由()承擔。
A.信托基金
B.資產管理機構
C.客戶
D.基金管理人
參考答案：C
參考解析：資產管理機構代表客戶管理資產，損失和收益由客戶承擔而不是資產管理機構。
3、下列不屬于ETF份額申購和贖回原則的是( )。
A.場內申購和贖回均以份額申請
B.場外申購贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現金
C.申購和贖回申請提交后不得撤銷
D.場外申購和贖回均以金額申請
參考答案：D
參考解析：ETF份額申購和贖回的原則：(1)場內申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。場外申購贖回釆用金額申購、份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請。(2)場內申購贖回ETF的申購對價和贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。場外申購贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現金。(3)申購和贖回申請提交后不得撤銷。D項場外申購贖回釆用金額申購、份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請。
4、( )主要用于發送簡潔、明了的文字信息。
A.電話服務中心
B.自動傳真
C.電子信箱
D.短信通知
參考答案：D
參考解析：自動傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長的信息資料、定期或臨時公告。而短信通知則主要用于發送簡潔、明了的文字信息。
5、若某投資者投資10萬元認購某保本基金，假設該筆認購按照100%比例全部確認，并持有到保本期到期，認購費率為1.0%。假定募集期間產生的利息為50元，基金份額面值為1 元，持有期基金累計分紅0.08元/基金份額。則認購份額為()份。
A.99009.90
B.990.10
C.99059.90
D.100000
參考答案：C
參考解析：認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值，凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)=100000/(1+1.0%) =99009.90，認購份額=(99009.90+50)/1=99059.90 (份)。
